證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》試題你做了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下2016證券從業(yè)資格考試證券投資基金每日一練吧，預(yù)祝各位都能順利通過考試，更多試題、考點(diǎn)、資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。
>>查看匯總：證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》每日一練匯總
多項(xiàng)選擇題
1.以下哪些法規(guī)是由中國證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的( )。
A、深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則
B、上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則
C、基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范
D、證券投資基金信息披露指引
答案：CD
解析：其他兩項(xiàng)都是自律規(guī)則。
2.基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括( )。
A、控制活動(dòng)
B、信息溝通
C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D、環(huán)境控制
答案：ABCD
解析：另外還有內(nèi)部監(jiān)控等5大基本要素。
3.證券投資基金私募發(fā)行方式的特征有( )。
A、招募文件不向社會(huì)公眾公開
B、基金發(fā)行對(duì)象為不特定投資人
C、基金向社會(huì)公眾公開發(fā)行
D、基金發(fā)行對(duì)象為特定的投資人
答案：AD
解析：與公募基金相比，私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)受到嚴(yán)格的限制。
4.用于分析ETF運(yùn)作效率的指標(biāo)主要有( )。
A、周轉(zhuǎn)率
B、折(溢)價(jià)率
C、跟蹤偏離度
D、費(fèi)用率
答案：ABCD
解析：用于分析ETF運(yùn)作效率的指標(biāo)主要有折(溢)價(jià)率、周轉(zhuǎn)率、費(fèi)用率、跟蹤偏離度、跟蹤誤差等。
5.基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括( )。
A、投資監(jiān)督
B、會(huì)計(jì)核算和估值
C、資金清算
D、技術(shù)系統(tǒng)
答案：ABCD
解析：基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括資產(chǎn)保管、資金清算、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值、技術(shù)系統(tǒng)5個(gè)方面。
6.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是( )。
A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金
B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金
C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金
D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金
答案：BCD
解析：基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金;基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金;基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。
7.基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的內(nèi)容包括( )。
A、基金賬務(wù)
B、基金頭寸
C、基金資產(chǎn)凈值
D、基金費(fèi)用
答案：ABCD
解析：基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容：基金賬務(wù)的復(fù)核;基金頭寸的復(fù)核;基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核;基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核;基金費(fèi)用與收益分配的復(fù)核;業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核。
8.關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式，說法正確的是( )。
A、分為前端收費(fèi)模式與后端收費(fèi)模式
B、后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額后，在贖回前支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式
C、前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者能夠長期持有基金
D、后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會(huì)隨著投資時(shí)間的延長而遞減，甚至不再收取認(rèn)購費(fèi)用
答案：AD
解析：后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收取，在贖回基金時(shí)才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者能夠長期持有基金。
9.根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要設(shè)有專門的基金托管部外，還要具備的條件包括下列各項(xiàng)中的( )。
A、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
B、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
C、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D、有高效安全的清算、交割系統(tǒng)
答案：ABCD
解析：商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件：1.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;2.設(shè)有專門的基金托管部門;3.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);4.有安全高效的清算、交割系統(tǒng);5.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;6.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;7.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
10.下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，正確的有( )。
A、是基金募集期信息披露中信息量最大的文件
B、應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)編制完成
C、年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)
D、年度報(bào)告摘要應(yīng)登載在指定報(bào)刊上
答案：CD
解析：基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件;應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)編制完成。
11.保本基金的分析指標(biāo)包括( )。
A、保本期
B、保本比例
C、贖回費(fèi)
D、安全墊
答案：ABCD
解析：保本基金的分析指標(biāo)主要有保本期、保本比例、贖回費(fèi)、安全墊、擔(dān)保人等。
12.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括( )。
A、律師費(fèi)
B、審計(jì)費(fèi)
C、持有人大會(huì)費(fèi)用
D、分紅手續(xù)費(fèi)
答案：ABCD
解析：基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。
13.依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有( )。
A、資產(chǎn)保管
B、基金的設(shè)立、募集、資產(chǎn)運(yùn)用
C、客戶服務(wù)和收益分配
D、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
答案：BCD
解析：資產(chǎn)保管是基金托管人的職責(zé)。
14.資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括( )。
A、支付模式為凸型
B、在易變、波動(dòng)性大的市場環(huán)境中有利
C、要求的市場流動(dòng)性適中
D、下降時(shí)買入，上升時(shí)賣出
答案：BCD
解析：支付模式為凹型。
15.下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述正確的有( )。
A、基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人
B、目前基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式
C、基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件
D、年度報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告
答案：CD
解析：基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人;年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，摘要登載在指定報(bào)刊上。
16.ETF的申購對(duì)價(jià)包括( )。
A、組合證券
B、現(xiàn)金替代
C、現(xiàn)金差額
D、股票替代
答案：ABC
解析：ETF的申購對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
17.如果股票市場并不是有效市場，則基金管理人( )。
A、有可能在獲得同等收益的情況下承擔(dān)較低的風(fēng)險(xiǎn)水平
B、有可能獲取超過市場平均水平的收益率
C、有可能識(shí)別處錯(cuò)誤定價(jià)的股票
D、無法識(shí)別出錯(cuò)誤定價(jià)的股票
答案：ABC
解析：如果股票市場不是有效的市場，股票的價(jià)格不能完全反映影響價(jià)格的信息，那么市場中存在著錯(cuò)誤定價(jià)的股票。在無效的市場條件下，基金管理人有可能通過股票的分析和其良好的判斷力及信息方面的優(yōu)勢，識(shí)別出錯(cuò)誤定價(jià)的股票，通過買入價(jià)值低估的股票、賣出價(jià)值高估的股票，獲取超出市場平均水平的收益率，或者在獲得同等收益的情況下承擔(dān)較低的風(fēng)險(xiǎn)水平。
18.關(guān)于有效市場理論的敘述，正確的是( )。
A、巴其列對(duì)有效市場理論的闡述最為系統(tǒng)
B、尤金.法瑪對(duì)有效市場理論的闡述最為系統(tǒng)
C、有效市場指的是信息有效
D、它與馬克維茨關(guān)于組合均值-方差有效組合的概念是相同的
答案：BC
解析：有效市場的基本概念的內(nèi)容。
19.ETF的特點(diǎn)有( )。
A、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金
B、獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制
C、一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度
D、ETF的復(fù)制效果不好
答案：ABC
解析：ETF的3個(gè)特點(diǎn)：被動(dòng)操作的指數(shù)型基金;獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制;一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度。
20.基金登記過程實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)通過登記系統(tǒng)對(duì)其基金份額( )的過程。
A、審查
B、確認(rèn)
C、注冊(cè)
D、記賬
答案：BD
解析：基金登記過程實(shí)際上是登記機(jī)構(gòu)通過登記系統(tǒng)對(duì)其基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。
21.一般地講，積極的資產(chǎn)配置策略包括( )。
A、買入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投資組合保險(xiǎn)策略
D、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
答案：BCD
解析：買入并持有策略屬于消極策略。
22.按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括( )。
A、小型資本股票
B、大型資本股票
C、中型資本股票
D、混合型資本股票
答案：ABD
解析：按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括小型資本股票、大型資本股票、混合型資本股票。
23.投資組合內(nèi)部收益率需要滿足的假定有( )。
A、明確投資組合內(nèi)部各種債券的比例
B、明確組合內(nèi)各個(gè)證券的預(yù)期收益率
C、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資
D、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期
答案：CD
解析：投資組合內(nèi)部收益率需要滿足的假定有現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期。
24.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，要了解基金管理人的( )等。
A、誠信狀況
B、經(jīng)營管理能力
C、投資管理能力
D、內(nèi)部控制情況
答案：ABCD
解析：基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解其誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力、內(nèi)部控制情況。
25.基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)聘請(qǐng)廣告公司進(jìn)行策劃，其中不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有( )。
A、使用了“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷實(shí)踐限制的表述
B、在廣告中模擬基金未來投資業(yè)績
C、基金合同生效不足6個(gè)月的，在廣告中登載了該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績的
D、基金合同生效10年以上的，登載了最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績
答案：ABC
解析：基金合同生效10年以上的，登載了最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績是對(duì)宣傳推介材料中登載基金過往業(yè)績的規(guī)定。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |