證券交易掌握的怎么樣了呢？來(lái)做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練，希望廣大證券從業(yè)資格考試的考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立( )交易單元。
a.1個(gè)或1個(gè)以上
b.3個(gè)或3個(gè)以上
c.5個(gè)或5個(gè)以上
d.若干個(gè)
2.權(quán)證的具體交易方式與股票類(lèi)似，從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。
a.期權(quán)
b.期貨
c.遠(yuǎn)期交易
d.可轉(zhuǎn)換債券
3.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特征。
a.債權(quán)和股權(quán)
b.債權(quán)和期權(quán)
c.債券和股票
d.期權(quán)和股權(quán)
4.從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了( )的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
a.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易
b.現(xiàn)貨交易和期貨交易
c.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
d.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。
a.可轉(zhuǎn)換債券
b.b股
c.a股
d.封閉式基金
6.設(shè)立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
a.22億
b.21億
c.35000萬(wàn)
d.32億
7.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
a.2000萬(wàn)
b.5000萬(wàn)
c.1億
d.5億
8.證券交易所的設(shè)立和解散，由( )決定。
a.國(guó)務(wù)院
b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
c.證券交易所理事會(huì)
d.證券交易所會(huì)員大會(huì)
9.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是( )。
a.股東大會(huì)
b.董事會(huì)
c.理事會(huì)
d.總經(jīng)理
10.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由( )按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
a.證券公司
b.投資者
c.證券交易所
d.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類(lèi)。下列屬于按照委托價(jià)格分類(lèi)的是( )。
a.開(kāi)市委托
b.收市委托
c.市價(jià)委托
d.限價(jià)委托
2.一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令分為( )。
a.整數(shù)委托
b.賣(mài)空委托
c.零數(shù)委托
d.買(mǎi)空委托
3.開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持( )原則。
a.合規(guī)性
b.一致性
c.合法性
d.真實(shí)性
4.特殊法人機(jī)構(gòu)經(jīng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)，可開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)，下列屬于特殊法人機(jī)構(gòu)的是( )。
a.保險(xiǎn)公司
b.證券公司
c.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
d.社會(huì)保障類(lèi)公司
5.根據(jù)我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為( )。
a.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
b.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
c.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
d.高于該價(jià)格的買(mǎi)人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格
6.關(guān)于客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說(shuō)法正確的有( )。
a.充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則
b.證券公司負(fù)責(zé)管理客戶(hù)交易結(jié)算資金管理賬戶(hù)，存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶(hù)的資金和證券
c.該制度的主要特點(diǎn)有：?jiǎn)毋y行制、券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納
d.投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行
7.委托指令的基本要素包括但不限于( )。
a.證券賬號(hào)
b.日期
c.品種
d.買(mǎi)賣(mài)方向
8.關(guān)于市價(jià)委托與限價(jià)委托下列說(shuō)法正確的有( )。
a.市價(jià)委托下，證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券
b.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，造成投資者損失
c.限價(jià)委托下，證券經(jīng)紀(jì)商必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券
d.限價(jià)委托只適用于有價(jià)格漲跌幅度限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，上海證券交易所另有規(guī)定的除外
9.競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括( )。
a.全部成交
b.不成交
c.部分成交
d.延遲成交
10.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為( )。
a.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
b.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格
c.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
d.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格
三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填a，錯(cuò)誤的填b)
1.我國(guó)過(guò)去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國(guó)合法開(kāi)展。( )
2.自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)的，由證券登記結(jié)算公司受理。( )
3.證券成交速度越快，表示證券市場(chǎng)的流動(dòng)性越好。( )
4.證券交易所的會(huì)員在受到暫?；蛘呦拗平灰?、取消交易權(quán)限、取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。( )
5.證券交易所的交易席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓。( )
6.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票，但可以接受他人贈(zèng)送的股票。( )
7.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管財(cái)產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。( )
8.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，店頭市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。( )
9.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，在上海和深圳兩地各設(shè)一個(gè)分公司。( )
10.從現(xiàn)階段規(guī)范發(fā)展的角度看，投資者交易結(jié)算資金在經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立。( )
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