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證券市場基本法律法規(guī)每日一練（1.28）
單項選擇題
1.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.風(fēng)險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實(shí)信用
2.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風(fēng)險控制能力
3.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
C.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
D.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
5.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
6.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀(jì)
7.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
9.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金收入
D.利息收入
10.證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券交易對象
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