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一、單選題
單選：會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于( )人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于( )人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。
A.88，60，35
B.80，60，30
C.80，55，35
D.88，55，30
【答案】C
【解析】會計師事務所申請證券資格，應當具備注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。
單選：證券公司下列變更事項中，無需中國證監(jiān)會審批的是( )。
A.變更實際控制人
B.變更持有5%以上股權(quán)的股東
C.變更實際控制人的高級管理人員
D.變更章程中的重要條款
【答案】C
【解析】證券公司設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
單選：證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準( )。
A.設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
B.變更公司章程中的一般條款
C.變更業(yè)務范圍
D.公司合并
【答案】B
【解析】證券公司設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，B錯誤。
單選：證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.10
B.20
C.5
D.12
【答案】D
【解析】證券公司設立子公司應當符合最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣。
單選：《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以( )為核心的風險控制指標體系。
A.凈資本
B.凈資產(chǎn)
C.總資產(chǎn)
D.注冊資本
【答案】A
【解析】中國證監(jiān)會發(fā)布實施的《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。
單選：證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為( )。
A.證券承銷
B.證券發(fā)行
C.募集資金
D.證券包銷
【答案】A
【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。
單選：證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的行為，稱為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.證券代理業(yè)務
【答案】B
【解析】證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券等以獲取盈利的行為。
單選：證券公司未經(jīng)( )批準，不得為客戶提供融資融券服務。
A.交易所
B.證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國人民銀行
【答案】B
【解析】證券公司融資融券業(yè)務需要得到證監(jiān)會的批準。
單選：與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀的判斷關(guān)系的外部董事，稱為證券公司的( )。
A.執(zhí)行董事
B.兼職董事
C.獨立董事
D.常務董事
【答案】C
【解析】獨立董事可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會，為履行職責的需要聘請審計機構(gòu)或咨詢機構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見，因此獨立董事是與證券公司及其股東相獨立的。
單選：證券公司的內(nèi)部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，這是內(nèi)部控制( )原則的體現(xiàn)。
A.合理性
B.制衡性
C.健全性
D.獨立性
【答案】C
【解析】完善內(nèi)部控制機制的健全性原則是指內(nèi)部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。
單選：證券公司分支機構(gòu)的關(guān)鍵崗位包括( )。
A.分支機構(gòu)負責人，電腦及財務管理人員
B.分支機構(gòu)負責人，電腦及交易管理人員
C.分支機構(gòu)負責人，財務及交易管理人員
D.分支機構(gòu)電腦、交易和財務管理人員
【答案】A
【解析】人力資源管理內(nèi)部控制之一就是強化對分支機構(gòu)負責人及電腦、財務等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。
單選：《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于( )。
A.8%
B.20%
C.40%
D.100%
【答案】D
【解析】證券公司風險控制指標標準規(guī)定凈資本與各項風險資本準備之和比例不得低于100%。
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