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一、單選題
單選：基金信息披露的主要監(jiān)管者是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金托管人
答案：B
解析：目前對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門(mén)主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局、證券交易所。
單選：基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為( )。
A.公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)
B.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
D.基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)
答案：B
解析：督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，其履行職責(zé)的范圍涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
單選：出現(xiàn)( )情形時(shí)，基金募集申請(qǐng)不需要提交基金專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審。
A.基金公司設(shè)立運(yùn)作未滿一年
B.產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新
C.已經(jīng)較為成熟的公募基金產(chǎn)品
D.基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有待進(jìn)一步完善
答案：C
解析：除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審。對(duì)于其他公募基金，除重大創(chuàng)新產(chǎn)品外，原則上不再組織評(píng)審會(huì)。
單選：基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于( )。
A.保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益
B.確?；鹦袠I(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展
C.確?；鹦袠I(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有序性
D.保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益
答案：A
解析：基金信息披露監(jiān)管的目標(biāo)是最大限度保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
單選：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱(chēng)中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于( )。
A.90%
B.70%
C.80%
D.60%
答案：C
解析：基金投資交易比例規(guī)定如果基金名稱(chēng)顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
二、多選題
多選：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，對(duì)于基金管理公司及其有關(guān)當(dāng)事人未履行規(guī)定義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視不同情況可采用下列哪些措施( )。
A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員出具警示函
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員暫停履行職務(wù)
C.責(zé)令整改
D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
答案：ABCD
解析：對(duì)違規(guī)或存在較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基金管理公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，一般將采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
多選：基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容( )。
A.對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管
B.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管
D.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
答案：ACD
解析：基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管以及對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管三個(gè)方面。B錯(cuò)誤。
多選：目前，我國(guó)基金的監(jiān)管手段主要有( )。
A.輿論手段
B.法律手段
C.經(jīng)濟(jì)手段
D.行政手段
答案：BCD
解析：基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)各參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。
多選：為了推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國(guó)的基金監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該努力做到( )。
A.創(chuàng)造條件多發(fā)基金
B.更多地引進(jìn)外資，引進(jìn)外國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)
C.鼓勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新與業(yè)務(wù)創(chuàng)新
D.推動(dòng)我國(guó)基金市場(chǎng)開(kāi)展公平、健康、有序的競(jìng)爭(zhēng)
答案：BCD
解析：在加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)監(jiān)管的同時(shí)，要進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范;要更多地鼓勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，并為一切推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展的行為創(chuàng)造良好的環(huán)境;要更多地吸引外資，引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)基金業(yè)的水平，推動(dòng)我國(guó)基金市場(chǎng)開(kāi)展公平、健康、有序的競(jìng)爭(zhēng)，形成一個(gè)有效的基金市場(chǎng)。A錯(cuò)誤。
多選：屬于《證券投資基金法》配套規(guī)章的有( )。
A.基金信息披露管理辦法
B.基金銷(xiāo)售管理辦法
C.基金管理公司治理準(zhǔn)則
D.基金運(yùn)作管理辦法
答案：ABD
解析：《證券投資基金法》配套的6項(xiàng)部門(mén)規(guī)章分別是《基金公司管理辦法》、《基金運(yùn)作管理辦法》、《基金信息披露管理辦法》、《基金銷(xiāo)售管理辦法》、《基金高級(jí)管理人員管理辦法》及《基金托管銀行資格審核辦法》。
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