證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》試題你做了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下2016證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷模擬題及答案吧，預(yù)祝各位都能順利通過考試，更多試題、考點、資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。
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一、單項選擇題
1.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用( )，上市交易采用( )。
A.審批制、審批制
B.審批制、核準(zhǔn)制
C.核準(zhǔn)制、審批制
D.核準(zhǔn)制、核準(zhǔn)制
2.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交至( )。
A.財政部
B.國資委
C.中國人民銀行
D.發(fā)改委
3.( )應(yīng)對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后做出聲明。
A.保薦人(主承銷商)
B.發(fā)行人律師
C.承擔(dān)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所
D.中國證監(jiān)會
4.2005年1月1日試行( )標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。
A.發(fā)行輔導(dǎo)制
B.發(fā)行備案制
C.公開發(fā)行股票詢價制度
D.發(fā)行審核制
5.1994年以后政策性金融債券經(jīng)( )批準(zhǔn)，由我國政策性銀行用計劃派購或市場化的方式，向國有商業(yè)銀行、區(qū)域性商業(yè)銀行、商業(yè)保險公司、城市合作銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲蓄銀行等金融機構(gòu)發(fā)行。
A.國務(wù)院
B.中國證監(jiān)會
C.國資委
D.中國人民銀行
6.( )發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.政策性銀行
B.商業(yè)銀行
C.企業(yè)集團財務(wù)公司
D.其他金融機構(gòu)
7.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于( )年。
A.1980
B.1982
C.1983
D.1985
8.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于( )，企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行。
A.中國人民銀行
B.發(fā)改委
C.國資委
D.中同證監(jiān)會
9.企業(yè)短期融資券最長期限不超過( )天。
A.100
B.150
C.300
D.365
10.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣( )。
A.2000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
二、多項選擇題
1.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
2.我國股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了( )幾個階段。
A.自辦發(fā)行
B.有限量發(fā)售認(rèn)購證
C.上網(wǎng)定價發(fā)行
D.基金及法人配售
3.我國經(jīng)濟體制改革以后，1985年國內(nèi)由( )和( )首次發(fā)行金融債券。
A.中國工商銀行
B.中國建設(shè)銀行
C.中國農(nóng)業(yè)銀行
D.中國人民銀行
4.1993年12月通過的《中華人民共和國公司法》規(guī)定只有( )及其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司才可以發(fā)行公司債券。
A.股份有限公司
B.有限責(zé)任公司
C.國有獨資公司
D.兩個以上國有企業(yè)
5.( )為我國發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。
A.《證券法》
B.《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》
C.《國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》
D.《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》
6.2005年10月9日，( )和( )這兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券，標(biāo)志著熊貓債券由此誕生。
A.世界銀行
B.國際金融公司
C.亞洲開發(fā)銀行
D.國際貨幣基金組織
7.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列( )事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A.首次公開發(fā)行股票并上市
B.公司發(fā)行短期融資債券
C.上市公司發(fā)行新股
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
8.證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。
A.注冊資本不低于人民幣5000萬元，凈資本不低于人民幣3000萬元
B.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度
C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為
9.承銷團申請人應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件才能具備國債的承銷業(yè)務(wù)資格。
A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構(gòu)
B.近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄
C.財務(wù)穩(wěn)健，具有較強的風(fēng)險控制能力
D.信息化管理程度較高
10.證券發(fā)行監(jiān)管制度在國際上有( )類型。
A.政府主導(dǎo)型
B.局部型
C.市場主導(dǎo)型
D.整體型
三、判斷題(正確的填A(yù)，錯誤的填B)
1.股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。( )
2.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的20%。( )
3.《公司法》第96條規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司總資產(chǎn)額。( )
4.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)。( )
5.屬于國家鼓勵外商直接投資的行業(yè)，外商投資企業(yè)所占股本比例不得超過80%。( )
6.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。( )
7.以發(fā)起方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。( )
8.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。( )
9.修改后的公司章程可以不必再報原負(fù)責(zé)審批的主管機關(guān)批準(zhǔn)。( )
10.1994年7月1日實施的《公司法》規(guī)定我國募集設(shè)立的公司均指向特定對象募集設(shè)立的股份有限公司。2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。( )
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