證券交易復(fù)習(xí)得如何了呢？來(lái)做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題，考前多練練，預(yù)祝各位都能考出好成績(jī)，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
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多項(xiàng)選擇題
1.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有( )。
A.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利
2.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( )事務(wù)。
A.具體投資項(xiàng)目的決策
B.確定投資品種
C.確定投資事項(xiàng)
D.確定具體的資產(chǎn)配置策略
3.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
A由于投資決策或規(guī)模失控而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
B.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
C.因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損
D.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
4.下列關(guān)于回購(gòu)交易的說(shuō)法，不正確的有( )。
A.更多地具有長(zhǎng)期融資的屬性
B.更多地具有短期融資的屬性
C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)
D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)
5.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
A.書(shū)面報(bào)價(jià)
B.電腦報(bào)價(jià)
C.手勢(shì)報(bào)價(jià)
D.口頭報(bào)價(jià)
6.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則
C.時(shí)間優(yōu)先原則
D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
7.投資者證券賬戶由( )負(fù)責(zé)開(kāi)立。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)
8.限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有( )。
A.成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意
B.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
C.成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交
D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失
9.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在( )自行協(xié)商確定。
A.前收盤(pán)價(jià)的上下30%
B.前收盤(pán)價(jià)的上下20%
C.當(dāng)日已成交的平均價(jià)
D.當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間
10.實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。
A.債券小宗交易
B.權(quán)證
C.債券大宗交易
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
11.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。
A.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%
C.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣
D.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣
12.如果上市證券發(fā)生( )等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。
A.增發(fā)新股
B.權(quán)益分派
C.公積金轉(zhuǎn)增股本
D.配股
13.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有( )。
A.證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)
B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
C.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托
D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括( ).
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買(mǎi)賣(mài)
D.清算交割
15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，( )是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。
A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B.營(yíng)銷渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立
D.客戶促成
16.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的關(guān)系來(lái)劃分，客戶可分為( )。
A.親屬關(guān)系型
B.直接關(guān)系型
C.陌生關(guān)系型
D.間接關(guān)系型
17.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。
A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
18.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則說(shuō)法中，正確的有( )。
A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次
B.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
C.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收
19.開(kāi)放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。
A.詢價(jià)時(shí)間
B.集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)間
C.撮合交易時(shí)間
D.大宗交易時(shí)間
20.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有( )。
A.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
B.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上
C.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
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