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1.證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.投資銀行業(yè)務(wù)
2.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近( )年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
A.5
B.3
C.10
D.2
3.下列選項中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
4.我國證券公司的設(shè)立實行( )。
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
5.設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于( )人，并有必要的會計、法律和計算機(jī)專業(yè)人員。
A.20
B.40
C.30
D.10
6.內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20Ko
7.下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。
A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司
8.風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是( )。
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
9.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行( )披露。
A.基本信息公開
B.財務(wù)信息公開
C.基本信息公示和財務(wù)信息公開
D.所有內(nèi)部信息公開
10.既是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是( )。
A.會計師事務(wù)所
B.證券公司
C.資產(chǎn)評估事務(wù)所
D.投資咨詢公司
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