2016證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題及答案(6)

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    證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)科目復(fù)習(xí)得如何了呢?來做一下小編為您提供的模擬題吧,預(yù)祝各位都能順利通過考試,更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。
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    單選:契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。
    A.信托原理
    B.代理原理
    C.公約原理
    D.委托原理
    答案:A
    解析:契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式,沒有基金章程,也沒有公司董事會(huì),而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。
    單選:證券投資基金在美國(guó)稱( )。
    A.證券投資信托基金
    B.單位信托基金
    C.指數(shù)基金
    D.共同基金
    答案:D
    解析:不同的國(guó)家對(duì)證券投資基金的稱謂不同,如美國(guó)稱共同基金,英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱單位信托基金,日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則稱證券投資信托基金。
    單選:證券投資基金所籌資金主要投向( )。
    A.金融機(jī)構(gòu)
    B.金融工具
    C.房地產(chǎn)
    D.實(shí)業(yè)
    答案:B
    解析:股票和債券是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè);而基金是間接投資工具,所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
    單選:證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展,能有效地改善證券市場(chǎng)的( )結(jié)構(gòu)。
    A.監(jiān)管者
    B.管理者
    C.投資者
    D.籌資者
    答案:C
    解析:證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與否同市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)密切相關(guān),基金的出現(xiàn)和發(fā)展,能有效改善證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)。基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理,其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富,收集和分析信息的能力較強(qiáng),投資行為相對(duì)理性,客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用。
    單選:按基金的組織形式不同,基金可分為( )。
    A.股票基金和債券基金
    B.收入型基金和平衡型基金
    C.契約型基金和公司型基金
    D.封閉式基金和開放式基金
    答案:C
    解析:基金按組織形式劃分,分為契約型基金和公司型基金;按運(yùn)作方式劃分,可分為封閉式基金和開放式基金;按投資標(biāo)的劃分,可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。
    單選:通常在每個(gè)交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是( )。
    A.開放式基金
    B.封閉式基金
    C.社保基金
    D.企業(yè)年金
    答案:A
    解析:開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值,而封閉式基金一般在每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次。
    單選:按投資標(biāo)的劃分,證券投資基金可分為( )。
    A.契約型基金與公司型基金
    B.成長(zhǎng)型基金與收入型基金
    C.封閉式基金與開放式基金
    D.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
    答案:D
    解析:基金按組織形式劃分,分為契約型基金和公司型基金;按運(yùn)作方式劃分,可分為封閉式基金和開放式基金;按投資標(biāo)的劃分,可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。
    單選:根據(jù)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》的規(guī)定,目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不能投資的金融工具是( )。
    A.現(xiàn)金
    B.1年內(nèi)的銀行定期存款
    C.可轉(zhuǎn)換債券
    D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券
    答案:C
    解析:貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下融資工具:股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券、國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資債券、流通受限的證券等。
    單選:雙重交易機(jī)制是( )的重要特征,投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易,也可以在二級(jí)市場(chǎng)交易。
    A.備兌憑證
    B.認(rèn)股憑證
    C.證券交易所交易基金
    D.存托憑證
    答案:C
    解析:雙重交易機(jī)制使證券交易所基金ETF的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格不會(huì)過度偏離基金份額凈值,因?yàn)橐?、二?jí)市場(chǎng)的差價(jià)會(huì)產(chǎn)生套利機(jī)會(huì)。
    單選:通常所說的交易所交易基金(ETF)是指( )。
    A.可以在交易所上市交易的封閉式基金
    B.可以在交易所上市交易的開放式指數(shù)基金
    C.所有在有組織的市場(chǎng)交易的封閉式基金
    D.所有在有組織的市場(chǎng)交易的開放式基金
    答案:B
    解析:ETF是一種可以在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。
    單選:ETF的申購和贖回在( )進(jìn)行,市場(chǎng)交易在( )進(jìn)行。
    A.二級(jí)市場(chǎng),一級(jí)市場(chǎng)
    B.一級(jí)市場(chǎng),一級(jí)市場(chǎng)
    C.一級(jí)市場(chǎng),二級(jí)市場(chǎng)
    D.二級(jí)市場(chǎng),二級(jí)市場(chǎng)
    答案:C
    解析:ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn),既可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣,又可以像開放式基金一樣在一級(jí)市場(chǎng)申購、贖回。
    單選:在各種基金中,管理費(fèi)率最低的是( )。
    A.認(rèn)股權(quán)證基金
    B.債券基金
    C.貨幣市場(chǎng)基金
    D.股票基金
    答案:C
    解析:我國(guó)股票基金大部分按照1.5%計(jì)提基金管理費(fèi),債券基金管理費(fèi)率一般低于1%,貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為0.33%。
    單選:在下列基金中,管理費(fèi)率最低的是( )。
    A.認(rèn)股權(quán)證基金
    B.債券基金
    C.貨幣市場(chǎng)基金
    D.股票基金
    答案:C
    解析:股票型1.5%,債券型低于1%,貨幣型0.33%(貨幣市場(chǎng)基金管理費(fèi)最低)。
    單選:基金托管費(fèi)通常是( )。
    A.逐月計(jì)算,按月支付
    B.逐日計(jì)算,按月支付
    C.逐日計(jì)算,按周支付
    D.逐日計(jì)算,按日支付
    答案:B
    解析:基金托管費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人。
    單選:我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
    A.70%
    B.80%
    C.60%
    D.90%
    答案:D
    解析:封閉式基金的收益利潤(rùn)分配每年不得少于一次,年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%,一般采用現(xiàn)金方式分紅。
    單選:與封閉式基金相比,( )是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
    A.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
    B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
    C.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
    D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    答案:A
    解析:巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn),若因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或者其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回,并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí),基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額,可能會(huì)遇到部分順延回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。
    單選:證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān),這是指( )。
    A.運(yùn)行獨(dú)立
    B.監(jiān)察獨(dú)立
    C.代碼獨(dú)立
    D.指數(shù)獨(dú)立
    答案:A
    解析:“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分,同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān);監(jiān)察獨(dú)立是指深圳證券交易所建立獨(dú)立的監(jiān)察系統(tǒng)實(shí)施對(duì)中小企業(yè)板塊的實(shí)時(shí)監(jiān)控,該系統(tǒng)針對(duì)中小企業(yè)板塊的交易特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特征設(shè)置獨(dú)立的監(jiān)控指標(biāo)和報(bào)警閾值;代碼獨(dú)立是指將中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體,使用與主板市場(chǎng)不同的股票編碼;指數(shù)獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊在上市股票達(dá)到一定數(shù)量后,發(fā)布該版塊獨(dú)立的指數(shù)。
    
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