證券交易復(fù)習(xí)得如何了呢？來(lái)做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題，考前多練練，預(yù)祝各位都能考出好成績(jī)，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
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多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.金融期貨的主要種類包括( )。
A.外匯期貨 B.利率期貨
C.股票價(jià)格指數(shù)期貨 D.期權(quán)期貨
【答案】ABC
1解析】在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨(如股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。
2.下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法，正確的有( )。
A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值
D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易
【答案】BC
【解析】A項(xiàng)權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券;D項(xiàng)我國(guó)目前的權(quán)證都在證券交易所進(jìn)行交易，具體交易方式與股票類似。
3.開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于( )。
A.封閉式基金采取的是交易所上市，而開(kāi)放式基金采取的是柜臺(tái)交易
B.開(kāi)放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的
C.開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)
D.開(kāi)放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)應(yīng)為封閉式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司，而在開(kāi)放式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的。
4.證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含( )方面的要求。[2010年3月真題]
A.成交速度 B.成交價(jià)格 C.價(jià)格波幅 D.成交數(shù)量
【答案】AB
【解析】證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。反過(guò)來(lái)，單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。
5.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括( )。[2009年11月真題]
A.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
B.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
C.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
D.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
【答案】AB
【解析】從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。其中，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)有：①批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性;②指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低。而連續(xù)交易系統(tǒng)的特點(diǎn)有：①市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性;②交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。
6.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者( )。[2009年5月真題]
A.有買入的權(quán)利 B.有賣出的權(quán)利
C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利 D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
【答案】ACD
【解析】看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者的是買入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者的是賣出的權(quán)利，兩種期權(quán)的持有人都有選擇是否行使或放棄行使期權(quán)合約的權(quán)利。
7.下列關(guān)于我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。
A.2005年10月，重新修訂的《證券法》經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)后頒布，并于2006年1月1日起正式實(shí)施
B.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)市
C.2010年3月1日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)
D.2010年4月16日，我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易
【答案】BC
【解析】B項(xiàng)2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市;C項(xiàng)2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。
8.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有( )。
A.證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系
B.證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
C.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性
D.證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)
【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)中證券交易的特征主要表現(xiàn)在相互聯(lián)系的三個(gè)方面，即流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。
9.下列哪些行為違反了證券交易的公正原則?( )
A.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
B.內(nèi)幕交易
C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
D.上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
【答案】AC
【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)，未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)，都違背了證券交易的公正原則。BD兩項(xiàng)內(nèi)幕交易和上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露，違背的是公開(kāi)原則。
10.下列選項(xiàng)中，( )屬于證券交易。
A.房產(chǎn)證交易 B.債券交易 C.存貨單交易 D.基金交易
【答案】BD
【解析】按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
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