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一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.我國證券市場的建立始于( )年。
A.1984 B.1986 C.1990 D.1992
【答案】B
【解析】新中國證券交易市場的建立始于1986年。當(dāng)年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。
2.( )，中國證券監(jiān)督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。
A.2004年4月 B.2004年5月 C.2005年4月 D.2005年5月
【答案】B
【解析12004年5月，中國證券監(jiān)督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實施方案。
3.公開原則的核心要求是( )。
A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會
B.交易各方要及時公布有關(guān)信息
C.實現(xiàn)市場信息的公開化
D.上市公司對重大事項及時向社會公布
【答案】C
【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。
4.證券市場的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。[2009年11月真題]
A.市場指數(shù)的收益率 B.市場指數(shù)的風(fēng)險度
C.市場指數(shù)的透明度 D.市場指數(shù)的覆蓋率
【答案】B
【解析】證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的波動程度。證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。由于各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施。
5.做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以__________與投資者交易，并賺取__________。()[2009年9月真題]
A.自有資金或證券;手續(xù)費收入 B.客戶資金或證券;手續(xù)費收入
C.自有資金或證券;買賣證券的差價 D.客戶資金或證券;買賣證券的差價
【答案】C
【解析】投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。
6.下列不屬于金融衍生工具的有( )。[2009年5月真題]
A.股票 B.金融期權(quán) C.金融期貨 D.貨幣期貨
【答案】A
【解析】A項股票屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。
7.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證的性質(zhì)是( )。[2009年5月真題]
A.債權(quán) B.股權(quán) C.期貨 D.期權(quán)
【答案】D
【解析】從內(nèi)容上看，認股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價格買入公司發(fā)行的股票，相當(dāng)于股票的長期看漲期權(quán)，因此具有期權(quán)的性質(zhì)。
8.下列選項中，( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。
A.相互促進
B.相互制約
C.證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提
D.證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行
【答案】D
【解析】證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。
9.證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。、
A.收益性、流通性、安全性 B.安全性、收益性、流動性
C.收益性、流動性、風(fēng)險性 D.風(fēng)險性、收益性、流通性
【答案】C
10.證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的( )。
A.安全性 B.流動性 C.風(fēng)險性 D.收益性
【答案】C
11.( )4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。[2010年5月真題]
A.1990年 B.2000年 C.2005年 D.2007年
【答案】C
【解析]2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。這是一項完善證券市場基礎(chǔ)制度和運行機制的改革，它不僅在于解決歷史問題，更在于為資本市場其他各項改革和制度創(chuàng)新創(chuàng)造條件。
12.關(guān)于股票的交易，下列說法錯誤的是( )。[2010年5月真題]
A.股票交易必須在證券交易所中進行
B.股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C.股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
D.股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行
【答案】A
【解析】股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。
13.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是( )。[2010年3月真題]
A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票
B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性
【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時是一種債券，債券持有者擁有債權(quán)，持有期間可以獲得利息，如果持有債券至期滿還可以收回本金。
14.下列選項中，( )不屬于證券交易必須遵循的原則。
A.信息公開原則 B.公平原則 C.公允原則 D.公開原則
【答案】C
【解析】為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則，其中公開原則又稱信息公開原則。
15.下列選項中，( )不屬于在我國強調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
A.上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開
B.股份公司的所有事項必須及時向社會公布
C.上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開
D.股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布
【答案】B
【解析】公開原則又稱信息公開原則，要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。在我國，強調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。
16.某上市公司在發(fā)生重大事故而導(dǎo)致部分生產(chǎn)能力遭到破壞后，在向社會公開的資料中沒有提及此事，該公司違反了證券交易的( )原則。
A.公開 B.公平 C.公正 D.誠實信用
【答案】A
17.下列關(guān)于公平原則的敘述，正確的是( )。
A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有平等的機會
B.交易各方要及時公布有關(guān)信息
C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利
【答案】A
【解析】B項屬于公開原則;CD兩項均違反了公平原則。
18.下列選項中，( )不屬于按交易對象劃分的證券交易種類。
A.股票交易 B.債券交易 C.回購交易 D.基金交易
【答案】C
【解析】按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
19.股票交易在證券交易所進行，通常稱為( )。
A.柜臺交易 B.店頭交易 C.場外交易 D.上市交易
【答案】D
20.下列關(guān)于政府債券的說法，錯誤的是( )。
A.政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B.政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C.中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D.“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系
【答案】D
【解析】“政府保證債券”同樣屬于政府債券。
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