近期，證監(jiān)會行政處罰了6宗案件，包括1宗信息披露違法案、1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案、1宗操縱股票價格案和3宗內(nèi)幕交易案，想知道具體詳情嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請關(guān)注本頻道。
證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰
近期，證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰，其中，1宗信息披露違法案、1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案、1宗操縱股票價格案和3宗內(nèi)幕交易案。
1宗信息披露違法案中，廣東東方鋯業(yè)科技股份有限公司(以下簡稱東方鋯業(yè))在年產(chǎn)2萬噸高純氯氧化鋯項目建設(shè)過程中，將新建的2萬噸項目與東方鋯業(yè)樂昌分公司的1.5萬噸項目整合成年產(chǎn)3.5萬噸項目，時任董事長陳潮鈿在未經(jīng)董事會及股東大會批準(zhǔn)的情況下，擅自改變公司非公開發(fā)行募集資金79,902,315.48元用途，用于項目的拆遷等事項。對于上述情況，東方鋯業(yè)未按照規(guī)定在2012年年報、2013年年報、2014年年報和各次關(guān)于募集資金使用和管理的情況說明的公告中披露，構(gòu)成了信息披露違法。依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我會決定對東方鋯業(yè)給予警告，并處以30萬元罰款;對陳潮鈿給予警告，并處以10萬元罰款;對其他涉案人員給予警告，并分別處以3萬元罰款。
1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，科泰控股有限公司(以下簡稱科泰控股)作為上?？铺╇娫垂煞萦邢薰?以下簡稱科泰電源)第一大股東，于2014年7月1日至2015年5月25日通過大宗交易減持“科泰電源”1,400萬股，累計減持股份占已發(fā)行股份的比例達(dá)到5.9375%;其中，在2015年5月22日減持后，減持“科泰電源”比例已超過科泰電源已發(fā)行股份的5%，科泰控股未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所提交書面報告，也未通知上市公司并予以公告?？铺┛毓蛇`法減持的股份數(shù)為300萬股，違法減持金額為5,391萬元。依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，我會決定責(zé)令科泰控股改正，在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對超比例減持情況進行報告和公告,并就超比例減持行為公開致歉;對科泰控股超比例減持未披露及限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為予以警告，對違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員嚴(yán)偉立予以警告;對科泰控股超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為處以270萬元罰款，罰款合計310萬元;對科泰控股超比例減持未披露行為，對嚴(yán)偉立處以20萬元罰款，對科泰控股限制期內(nèi)減持行為，對嚴(yán)偉立處以20萬元罰款，罰款合計40萬元。
1宗操縱股票價格案中，陳明賢利用其個人控制的5個自然人賬戶，在2013年3月20日至4月8日期間，以短線交易方式操縱“上工申貝”、“長江傳媒”和“旗濱集團”等3只股票，非法獲利2,580,803.88元。依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,我會決定沒收陳明賢違法所得2,580,803.88元，并處以2,580,803.88元罰款。
3宗內(nèi)幕交易案中，任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司(以下簡稱任子行)董事長景某軍是任子行并購重組事項的知情人，景某軍朋友張海光與景某軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)通話頻繁，并通過他人賬戶交易“任子行”，非法獲利2,508,478.36元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會決定責(zé)令張海光處理非法持有的股票，沒收張海光違法所得2,508,478.36元，并處以7,525,435.08元罰款。廣東世榮兆業(yè)股份有限公司(以下簡稱世榮兆業(yè))副總裁、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書鄭某是世榮兆業(yè)收購梁某持有的珠海市斗門區(qū)世榮實業(yè)有限公司23.75%股權(quán)事項的知情人。涉案內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，黃芝顥與鄭某存在多次電話、短信聯(lián)系，通過本人及他人賬戶交易“世榮兆業(yè)”，非法獲利4,155,227.22元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。我會依法沒收黃芝顥違法所得4,155,227.22元，并處以12,465,681.66元罰款。陳悅婷利用其配偶臧某軍所掌握的安徽華信國際控股股份有限公司(原名安徽華星化工股份有限公司，以下簡稱華星化工)非公開發(fā)行股票的內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，通過本人賬戶交易“華星化工”，非法獲利73,091.3元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。我會依法沒收陳悅婷違法所得73,091.3元，并處以73,091.3元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，擾亂了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對資本市場各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，依法依規(guī)精確打擊，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
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