近期，證監(jiān)會(huì)行政處罰了6宗案件，包括1宗信息披露違法案、1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案、1宗操縱股票價(jià)格案和3宗內(nèi)幕交易案，想知道具體詳情嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請(qǐng)關(guān)注本頻道。
證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰
近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰，其中，1宗信息披露違法案、1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案、1宗操縱股票價(jià)格案和3宗內(nèi)幕交易案。
1宗信息披露違法案中，廣東東方鋯業(yè)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱東方鋯業(yè))在年產(chǎn)2萬(wàn)噸高純氯氧化鋯項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，將新建的2萬(wàn)噸項(xiàng)目與東方鋯業(yè)樂(lè)昌分公司的1.5萬(wàn)噸項(xiàng)目整合成年產(chǎn)3.5萬(wàn)噸項(xiàng)目，時(shí)任董事長(zhǎng)陳潮鈿在未經(jīng)董事會(huì)及股東大會(huì)批準(zhǔn)的情況下，擅自改變公司非公開(kāi)發(fā)行募集資金79,902,315.48元用途，用于項(xiàng)目的拆遷等事項(xiàng)。對(duì)于上述情況，東方鋯業(yè)未按照規(guī)定在2012年年報(bào)、2013年年報(bào)、2014年年報(bào)和各次關(guān)于募集資金使用和管理的情況說(shuō)明的公告中披露，構(gòu)成了信息披露違法。依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)東方鋯業(yè)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)陳潮鈿給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)其他涉案人員給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。
1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，科泰控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱科泰控股)作為上?？铺╇娫垂煞萦邢薰?以下簡(jiǎn)稱科泰電源)第一大股東，于2014年7月1日至2015年5月25日通過(guò)大宗交易減持“科泰電源”1,400萬(wàn)股，累計(jì)減持股份占已發(fā)行股份的比例達(dá)到5.9375%;其中，在2015年5月22日減持后，減持“科泰電源”比例已超過(guò)科泰電源已發(fā)行股份的5%，科泰控股未按照規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告?？铺┛毓蛇`法減持的股份數(shù)為300萬(wàn)股，違法減持金額為5,391萬(wàn)元。依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令科泰控股改正，在收到行政處罰決定書(shū)之日起3日內(nèi)對(duì)超比例減持情況進(jìn)行報(bào)告和公告,并就超比例減持行為公開(kāi)致歉;對(duì)科泰控股超比例減持未披露及限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為予以警告，對(duì)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員嚴(yán)偉立予以警告;對(duì)科泰控股超比例減持未披露行為處以40萬(wàn)元罰款，限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓行為處以270萬(wàn)元罰款，罰款合計(jì)310萬(wàn)元;對(duì)科泰控股超比例減持未披露行為，對(duì)嚴(yán)偉立處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)科泰控股限制期內(nèi)減持行為，對(duì)嚴(yán)偉立處以20萬(wàn)元罰款，罰款合計(jì)40萬(wàn)元。
1宗操縱股票價(jià)格案中，陳明賢利用其個(gè)人控制的5個(gè)自然人賬戶，在2013年3月20日至4月8日期間，以短線交易方式操縱“上工申貝”、“長(zhǎng)江傳媒”和“旗濱集團(tuán)”等3只股票，非法獲利2,580,803.88元。依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,我會(huì)決定沒(méi)收陳明賢違法所得2,580,803.88元，并處以2,580,803.88元罰款。
3宗內(nèi)幕交易案中，任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱任子行)董事長(zhǎng)景某軍是任子行并購(gòu)重組事項(xiàng)的知情人，景某軍朋友張海光與景某軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)通話頻繁，并通過(guò)他人賬戶交易“任子行”，非法獲利2,508,478.36元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令張海光處理非法持有的股票，沒(méi)收張海光違法所得2,508,478.36元，并處以7,525,435.08元罰款。廣東世榮兆業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱世榮兆業(yè))副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書(shū)鄭某是世榮兆業(yè)收購(gòu)梁某持有的珠海市斗門區(qū)世榮實(shí)業(yè)有限公司23.75%股權(quán)事項(xiàng)的知情人。涉案內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，黃芝顥與鄭某存在多次電話、短信聯(lián)系，通過(guò)本人及他人賬戶交易“世榮兆業(yè)”，非法獲利4,155,227.22元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。我會(huì)依法沒(méi)收黃芝顥違法所得4,155,227.22元，并處以12,465,681.66元罰款。陳悅婷利用其配偶臧某軍所掌握的安徽華信國(guó)際控股股份有限公司(原名安徽華星化工股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱華星化工)非公開(kāi)發(fā)行股票的內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，通過(guò)本人賬戶交易“華星化工”，非法獲利73,091.3元，構(gòu)成內(nèi)幕交易。我會(huì)依法沒(méi)收陳悅婷違法所得73,091.3元，并處以73,091.3元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，擾亂了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，依法依規(guī)精確打擊，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。
證券從業(yè)資格考試頻道推薦：
證券行業(yè)職業(yè)規(guī)劃詳解
深交所2016年五大工作重點(diǎn)
上交所提出2016年工作總要求
2015年證券公司排名：證券公司傭金排名
習(xí)近平重要講話：“十三五”經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)
| 報(bào)名入口 | 準(zhǔn)考證打印入口 | 考試時(shí)間 | 備考輔導(dǎo) | 證券從業(yè)考試題庫(kù) |