證券交易掌握的怎么樣了呢？來(lái)做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練，希望廣大證券從業(yè)資格考試的考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
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1證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即( )。
A.證券市場(chǎng)的透明度和低成本
B.證券市場(chǎng)的高效率和低成本
C.證券市場(chǎng)的透明度和高效率
D.證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)
答案：B
2以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是( )。
A.價(jià)格限制制度
B.保證金制度
C.實(shí)物交割制度
D.持倉(cāng)限額制度
答案：C 其他均屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
3下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)尚未公開(kāi)的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易
C.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述
D.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
答案：B
4( )是我國(guó)證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)結(jié)算公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
答案：D
5具有會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.會(huì)員管理部門(mén)
D.總經(jīng)理
答案：B 會(huì)員資格的內(nèi)容。
6債券全價(jià)交易是指( )
A.以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
B.以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
C.以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
D.以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
答案：B
7證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由( )行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A.托管銀行
B.客戶
C.交易所
D.證券公司
答案：B 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
8按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用資金為( )。
A.從境外匯入的外匯資金
B.存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款
C.外幣現(xiàn)鈔
D.存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
答案：C
答案解釋：常識(shí)題，見(jiàn)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第55頁(yè)。
9根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于( )。
A.人民幣5億
B.人民幣8億
C.人民幣2億
D.人民幣10億
答案：B
答案解釋：證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。
10根據(jù)《上證交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的最低額為( )。
A.交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，成交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
B.交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份，成交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
C.交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份，成交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D.交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，成交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
答案：D
1證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)力是( )
A.在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)
B.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
D.參加會(huì)員大會(huì)
答案：A
2根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列選一種可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是( )
A.B股
B.A股
C.基金
D.債券
答案：D 按我國(guó)現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
3按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的( )
A.15%
B.10%
C.20%
D.5%
答案：B
4關(guān)于委托指令申報(bào)報(bào)方式，下列說(shuō)法正確的是( )
A.證券交易委托指令通過(guò)有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
B.證券交易委托指令通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過(guò)有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
C.證券交易委托無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
D.證券交易委托無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
答案：B
5按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C.對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
答案：A
6關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是( )。
A.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
B.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
C.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
D.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%
答案：C
7按照現(xiàn)行規(guī)定，每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A.5家
B.3家
C.2家
D.1家
答案：B
8融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )。
A.1億股或流通市值不低于5億元
B.2億股或流通市值不低于8億元
C.5000萬(wàn)股或流通市值不低于3億元
D.3億股或流通市值不低于10億元
答案：A
9根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午( )
A.9∶00—9∶15
B.9∶15—9∶25
C.9∶25—9∶30
D.9∶30
答案：B
10下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是( )。
A.交易對(duì)象的特定性
B.客戶資料的保密性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
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