證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》試題你做了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下2016證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬試題吧，預(yù)祝各位都能順利通過考試，更多試題、考點(diǎn)、資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。
>>查看匯總：證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬題及答案匯總
單選：如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的( )?！?01409】【201312】【201206】【201103】
A.基金持有人共同承擔(dān)
B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C.基金發(fā)起人承擔(dān)
D.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)
答案：A
解析：證券投資基金的特點(diǎn)之一是利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。即投資人根據(jù)其持有基金份額的多少，分享基金投資的收益和承擔(dān)基金投資的風(fēng)險(xiǎn)。
單選：基金管理公司的督察長應(yīng)由( )聘任?！?01409】【201406】【201212】
A.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.基金管理公司總經(jīng)理
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.基金管理公司董事會(huì)
答案：D
解析：督察長由總經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
單選：基金托管人根據(jù)( )的指令辦理資金劃撥?！?01409】【201406】【201209】【201103】
A.基金管理人
B.基金投資人
C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
答案：A
解析：基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥。
單選：《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的( )以上時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。【201409】【201312】【201203】
A.0.8%
B.0.3%
C.0.5%
D.0.1%
答案：C
解析：當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
單選：基金期末可供分配利潤為( )。【201409】【201309】【201203】
A.期末資產(chǎn)負(fù)債表的未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)
B.期末資產(chǎn)負(fù)債表的未分配利潤中未實(shí)現(xiàn)部分
C.期末資產(chǎn)負(fù)債表的未分配利潤
D.期末資產(chǎn)負(fù)債表的未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分
答案：A
解析：基金期末可供分配利潤是指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。
多選：根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)( )。
A.從事證券經(jīng)營的機(jī)構(gòu)
B.從事信托資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)
C.從事證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)
D.從事金融資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)
答案：ABCD
解析：基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件包括從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理。
多選：依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)包括( )。
A.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見
C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值
D.及時(shí)辦理基金清算、交割事宜
答案：AC
解析：B、D項(xiàng)中出具意見，辦理清算、交割都是托管人的職責(zé)。
多選：目前，我國的基金公司可以從事的業(yè)務(wù)有( )。
A.企業(yè)年金管理
B.社?；鸸芾?BR> C.特定客戶資產(chǎn)管理
D.募集、管理公募基金
答案：ABCD
解析：基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢服務(wù)、全國社會(huì)保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)。其中證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷售、基金的投資管理、基金運(yùn)營服務(wù)。
多選：以下關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中，正確的有( )。
A.基金管理公司的收入主要來自于基金凈值的增長
B.開放式基金要求披露上一工作日份額凈值
C.基金管理公司是一種知識(shí)密集型企業(yè)
D.基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)
答案：BCD
解析：基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)，因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要意義。
多選：關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中，正確的有( )。
A.上市公司的治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)也是應(yīng)該考慮的因素
B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，會(huì)采用每股盈余成長率方法
C.市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊和攤銷前利潤是最常用的幾種方法
D.對(duì)成長型股票，經(jīng)常采用股息率方法
答案：AC
解析：對(duì)特定的價(jià)值型股票，會(huì)采用股息率方法。對(duì)成長型股票，會(huì)采用每股盈余成長率方法。
多選：基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含的內(nèi)容有( )。
A.按規(guī)定的比例進(jìn)行投資
B.堅(jiān)持獨(dú)立性原則
C.堅(jiān)持集中交易制度
D.內(nèi)部信息控制制度
答案：ABCD
解析：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度主要包括：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù);堅(jiān)持獨(dú)立性原則，基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨(dú)立，分賬管理，公司會(huì)計(jì)和基金會(huì)計(jì)嚴(yán)格分開;實(shí)行集中交易制度，每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時(shí)間章;加強(qiáng)內(nèi)部信息控制，實(shí)行空間隔離和門禁制度，嚴(yán)防內(nèi)部信息泄露;前臺(tái)和后臺(tái)部門應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |