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單選：當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應當堅持( )。
A.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則
B.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則
C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則
D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則
答案：B
解析：當基金當事人之間的利益發(fā)生沖突時，基金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴防利益沖突與利益輸送。
單選：根據我國的法律法規(guī)，基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為( )。
A.正在處于整改期間
B.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或其他金融資產管理
C.持續(xù)經營3個以上完整的會計年度、公司治理健全，內部控制制度完善
D.注冊資本、凈資產不低于3億元人民幣
答案：C
解析：其他股東注冊資本、凈資產不低于1億元人民幣。A的條件不要求具備，B是對主要股東的要求，其他股東并不要求。
單選：封閉式基金份額凈值由( )進行公告。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.上市的證券交易所
D.基金管理人協同基金托管人
答案：A
解析：計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格是基金管理人的職責之一。
單選：基金管理公司的最高投資決策機構為( )。
A.基金管理公司股東會
B.投資決策委員會
C.基金經理辦公會
D.基金管理公司董事會
答案：B
解析：投資決策委員會是基金管理公司的管理基金投資的最高決策機構，是非常設機構，在遵守國家有關法律、法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。
單選：基金管理公司的投資決策程序的起點通常是( )。
A.風險控制委員會提出風險控制建議
B.研究部提出研究報告
C.投資部制定具體的投資方案
D.投資決策委員會制定總體投資計劃
答案：B
解析：我國基金管理公司一般的投資決策的程序依次是：公司研究發(fā)展部提出研究報告、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、基金投資部制定投資組合的具體方案、風險控制委員會提出風險控制建議。
單選：基金管理公司的投資研究不包括( )。
A.個股研究
B.宏觀與策略研究
C.行業(yè)研究
D.個股內幕信息研究
答案：D
解析：投資研究內容一般包括宏觀與策略研究、行業(yè)研究、個股研究。個股內幕信息研究不屬于個股研究。
單選：交易是實現基金經理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風險，決策人與執(zhí)行人應分離，其含義是指( )。
A.基金經理與交易員的辦公分離
B.交易員只執(zhí)行經風險控制部門審核過的基金經理的投資指令
C.基金經理間的投資指令須相互獨立
D.基金經理下達指令，交易員接受指令進行交易
答案：B
解析：交易是實現基金經理投資指令的最后環(huán)節(jié)。按規(guī)定，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。投資指令應經風險控制部門審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣，可實現決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經理決策的隨意性與道德風險。
單選：若股票型基金的管理費率和托管費率分別為1.5%和0.25%，則同類型特定客戶資產管理業(yè)務的管理費、托管費可以設定為( )。
A.0.9%和0.2%
B.0.9%和0.1%
C.0.8%和0.15%
D.1.0%和0.1%
答案：A
解析：管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的基金管理費率、托管費率的60%。
單選：基金管理公司的督察長應由( )任命。
A.基金管理公司董事會
B.中國證監(jiān)會
C.基金經營所在地中國證監(jiān)會派出機構
D.基金管理公司總經理
答案：A
解析：督察長由總經理提名，由董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意。
單選：基金公司內部控制是指( )。
A.公司內部控制機制和內部控制制度兩方面
B.基金公司的各項規(guī)章制度
C.公司內部控制制度
D.公司內部組織結構及其相互制約的關系
答案：A
解析：基金公司內部控制包括內部控制機制和內部控制制度兩個方面。
單選：基金管理公司內部控制制度體系中的最低層次是( )。
A.內部控制大綱
B.部門業(yè)務規(guī)章
C.基本管理制度
D.業(yè)務操作手冊
答案：D
解析：公司內部控制制度的層次依次是內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊。
單選：基金管理公司內部控制制度中明確內控目標、內容原則、控制環(huán)境、內控措施等內容的文件是( )。
A.部門業(yè)務規(guī)章
B.內部控制大綱
C.內部風險控制制度
D.基本管理制度
答案：B
解析：公司內部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確內部控制目標、內部控制原則、控制環(huán)境和內部控制措施等。
單選：基金公司各機構、部門、崗位職責保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離，這體現的是基金管理公司內部控制的( )原則。
A.相互制約
B.有效性
C.獨立性
D.健全性
答案：C
解析：基金管理公司內部控制的獨立性原則是指各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
單選：基金托管人根據( )的指令辦理資金劃撥。
A.基金注冊登記機構
B.基金管理人
C.基金銷售機構
D.基金投資人
答案：B
解析：基金托管人根據基金管理人的指令辦理資金劃撥。
單選：基金的銀行存款賬戶由基金托管人以( )的名義開立。
A.基金
B.管理人和托管人聯名
C.基金管理人
D.基金托管人
答案：A
解析：基金銀行存款賬戶是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結算賬戶。
單選：基金的專用印章由( )負責刻制并代基金保管和使用。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.監(jiān)管機構
D.基金注冊登記人
答案：A
解析：基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財務專用章及基金業(yè)務章均由托管人代為保管和使用。
單選：基金銀行存款賬戶是以( )的名義開立。
A.基金管理人
B.托管人和基金聯名
C.基金托管人
D.基金
答案：D
解析：基金銀行存款賬戶是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結算賬戶。
單選：基金會計核算中，承擔復核責任的是( )。
A.會計師事務所
B.證券投資基金
C.基金托管人
D.基金管理公司
答案：C
解析：基金托管人按照規(guī)定對基金管理人的會計核算進行復核。
單選：基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容之一是( )。
A.對基金投資范圍、交易過程的監(jiān)督
B.對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督
C.對基金投資范圍、投資流程的監(jiān)督
D.對基金投資范圍、公開披露信息的監(jiān)督
答案：B
解析：基金托管人對基金管理人的監(jiān)督主要包括：對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督，對基金投融資比例的監(jiān)督，對基金投資禁止行為的監(jiān)督，對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督，對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督。
單選：基金托管人在實施投資監(jiān)督的內部控制時，發(fā)現基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應及時以電話或書面形式( )。
A.通知基金投資人，并報告證監(jiān)會
B.通知基金投資人，并報告銀監(jiān)會
C.通知基金管理人，并報告銀監(jiān)會
D.通知基金管理人，并報告證監(jiān)會
答案：D
解析：基金托管人發(fā)現基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應及時以電話或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
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