證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)科目復(fù)習(xí)得如何了呢？來做一下小編為您提供的模擬題吧，預(yù)祝各位都能順利通過考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題
1.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按( )購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
A、雙方協(xié)定價(jià)格
B、現(xiàn)貨價(jià)格
C、到期日價(jià)格
D、市場(chǎng)價(jià)格
答案：A
解析：期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
2.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A、實(shí)際價(jià)值
B、賬面價(jià)值
C、內(nèi)在價(jià)值
D、清算資金
答案：A
解析：常識(shí)題。股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。
3.我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
答案：C
解析：我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
4.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A、證券交易所
B、國(guó)家發(fā)改委
C、證監(jiān)會(huì)
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案：C
解析：中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意而設(shè)立的。
5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于( )行為。
A、操縱市場(chǎng)
B、內(nèi)幕交易
C、制造傳播虛假消息
D、欺詐客戶
答案：D
解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。
6.財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用( )作為股息分派給股東。
A、公司財(cái)產(chǎn)
B、現(xiàn)金
C、股票
D、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)
答案：D
解析：財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。
7.基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
解析：此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
8.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是( )。
A、限制基金投資
B、減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益
C、防止基金過度投機(jī)和操縱股市
D、避免投資過于分散
答案：C
解析：各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。
9.可轉(zhuǎn)換債券從性質(zhì)上講，其實(shí)質(zhì)是一種普通股票的( )。
A、市場(chǎng)價(jià)值
B、內(nèi)在價(jià)值
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
答案：C
解析：可轉(zhuǎn)換債券通常轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。
10.下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來源的是( )。
A、國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
C、中央財(cái)政撥入資金
D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益
答案：B
解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。
11.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價(jià)功能
C、資本配置功能
D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
答案：D
解析：其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。
12.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬( )。
A、挪用客戶保證金
B、欺詐客戶行為
C、內(nèi)幕交易
D、操縱市場(chǎng)
答案：B
解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供證券交易的書面確認(rèn)文件屬于欺詐客戶的行為之一。
13.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是( )。
A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B、證監(jiān)會(huì)
C、證券交易所
D、證券公司
答案：A
解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。
14.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實(shí)施。
A、股東大會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、管理層
D、董事會(huì)
答案：D
解析：證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議后實(shí)施。
15.向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是( )。
A、存券銀行
B、托管銀行
C、中央存托公司
D、證券公司
答案：A
解析：存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。
16.債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最典型。
A、溢價(jià)發(fā)行
B、折價(jià)發(fā)行
C、協(xié)商定價(jià)
D、公開招標(biāo)
答案：D
解析：債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最典型。
17.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。
A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)
B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
C、避免基金操縱市場(chǎng)
D、引導(dǎo)基金消除市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
解析：對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。
18.我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )方式確定發(fā)行價(jià)格。
A、詢價(jià)
B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
C、招標(biāo)競(jìng)價(jià)
D、協(xié)商定價(jià)
答案：A
解析：我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。
19.同證券交易所相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)( )。
A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程
B、通過公開競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格
C、采取經(jīng)紀(jì)制
D、交易效率較高
答案：A
解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。
20.證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和( )三部分組成。
A、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
B、證券公司
C、證券投資者
D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
答案：C
解析：證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和證券投資者三部分組成。
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