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一、單項(xiàng)選擇題
1.債券的成本可以看作是( )。
A.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率
B.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率
C.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值大于目前債券的市場(chǎng)價(jià)格的一個(gè)折現(xiàn)率
D.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值小于目前債券的市場(chǎng)價(jià)格的一個(gè)折現(xiàn)率
2.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于( )。
A.公司債券1年的利息
B.公司債券半年的利息
C.公司債券本金的一半
D.公司債券的發(fā)行額
3.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限( )。
A.最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制
B.最短為1年，最長(zhǎng)期限為6年
C.最短為2年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制
D.最短為2年，最長(zhǎng)期限為6年
4.( )是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。
A.轉(zhuǎn)換價(jià)值
B.轉(zhuǎn)股價(jià)格
C.行權(quán)價(jià)格
D.票面價(jià)值
5.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
6.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為( )年，最長(zhǎng)期限為( )年。
A.1、3
B.2、5
C.1、6
D.2、7
7.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前( )個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.40
8.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值( )元。
A.30
B.50
C.90
D.100
9.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元的公司除外。
A.8
B.10
C.15
D.20
10.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.3000、6000
B.6000、3000
C.6000、6000
D.3000、3000
二、多項(xiàng)選擇題
1.下列說(shuō)法正確的是( )。
A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3-5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
B.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告
C.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況
D.在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3-5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告
2.募集說(shuō)明書(shū)約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定( )。
A.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上同意
B.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意
C.修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不高于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
D.修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
3.發(fā)生下列( )情況，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議。
A.擬變更募集說(shuō)明書(shū)的約定
B.發(fā)行人不能按期支付本息
C.發(fā)行人減資
D.發(fā)行人破產(chǎn)
4.投資者購(gòu)買(mǎi)一張可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于同時(shí)購(gòu)買(mǎi)了( )。
A.一個(gè)普通債券
B.一個(gè)普通股票
C.一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán)
D.一個(gè)普通股票的未來(lái)收益
5.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素有( )。
A.純粹債券價(jià)值
B.投資人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值
C.投資人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值
D.發(fā)行人美式買(mǎi)權(quán)價(jià)值
6.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素有( )。
A.票面利率
B.轉(zhuǎn)股價(jià)格
C.轉(zhuǎn)股期限
D.股票波動(dòng)率
7.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的擔(dān)保范圍應(yīng)包括( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券的本金及利息
B.違約金
C.損害賠償金
D.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
8.上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣2000萬(wàn)元
B.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
C.申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
D.以上都錯(cuò)誤
9.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的
B.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬(wàn)元的
C.出現(xiàn)減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項(xiàng)
D.做出發(fā)行新公司債券的決定
10.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有( )。
A.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
B.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)
1.發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文，需要繳納費(fèi)用。( )
2.發(fā)審委對(duì)上市公司發(fā)行新股的審核程序與首發(fā)不同。( )
3.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，不管發(fā)生任何情況，保薦人都可結(jié)束督導(dǎo)任務(wù)。( )
4.發(fā)審委會(huì)議審核上市公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用特殊程序。( )
5.發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到5票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。( )
6.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)時(shí)要首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票。( )
7.向原股東配股一般采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式。( )
8.定價(jià)增發(fā)操作過(guò)程中，T日為增發(fā)發(fā)行日。( )
9.配股時(shí)發(fā)行人無(wú)須專門(mén)披露發(fā)行公告。( )
10.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，其最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。( )
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