2016年4月29日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會長洪出席磊證監(jiān)會召開專場新聞發(fā)布會，就私募基金監(jiān)管、從業(yè)人員考試回答記者問，想知道具體詳情嗎？跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關信息與資訊請關注本頻道。
基金業(yè)協(xié)會就私募基金監(jiān)管、從業(yè)人員考試回答記者問
證監(jiān)會舉行新聞發(fā)布會 就私募監(jiān)管熱點問題答記者問
2016年4月29日，證監(jiān)會召開專場新聞發(fā)布會，私募基金監(jiān)管部主任陳自強、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會長洪磊出席發(fā)布會，詳細解讀私募基金監(jiān)管、從業(yè)人員考試等相關政策及情況，并回答了記者的提問。
1.問：目前社會十分關注基金從業(yè)資格考試，請問私募股權基金和私募證券基金從業(yè)人員資格方面是否會差異化對待?
答：今年2月5日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，明確了各類私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的相關要求和資格獲取的四種方式。除考試外，最近三年從事投資管理相關業(yè)務且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上的，以及已通過證券、期貨、銀行從業(yè)資格考試、注冊會計師、律師、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試的，只需通過科目一(基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范)即可認定為取得基金從業(yè)資格。
《公告》發(fā)布同時，基金業(yè)協(xié)會答記者問中曾表示，將優(yōu)化基金從業(yè)資格考試安排，增加適應私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的考試科目，預計今年6月發(fā)布考試大綱，9月增加相應考試科目，年底出版考試教材。此外，基金業(yè)協(xié)會正在抓緊研究私募股權基金和創(chuàng)業(yè)投資基金高管從業(yè)資格認定范圍，具體辦法正在制定中。
基金從業(yè)資格考試按照財政部和國家發(fā)改委批準的標準收取考試費用，收入全額上繳財政，由財政部統(tǒng)籌劃撥考試經(jīng)費，費用支出嚴格按照國家標準執(zhí)行，并接受國家定期審計。
2.問：2月5日公告發(fā)布以來，私募基金管理人登記申請通過率很低，未通過機構主要存在哪些問題?
答：《公告》發(fā)布后，新增私募基金管理人登記申請、基金備案補提登記法律意見書申請通過機構數(shù)量較少，主要原因在于：一是未遵循私募辦法規(guī)定的專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營非金融業(yè)務、信貸業(yè)務，未設置相應制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權投資業(yè)務或者同時開展其他存在利益沖突的業(yè)務。二是法律意見書未認真核實申請機構從業(yè)人員、資本金、住所、設施等情況，未有效確認機構實繳資金信息，不能確認有足夠資本金保證機構有效運轉。三是風險管理和內(nèi)部控制制度與申請機構真實業(yè)務不符，甚至簡單抄襲模板，相關制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎和條件。近期隨著私募基金管理機構和律師事務所對《公告》相關要求的逐步理解，申請通過情況已在改善。
3.問：基金業(yè)協(xié)會對于5月1日前未展業(yè)的私募基金管理機構，將如何進行清理?
答：基金業(yè)協(xié)會將遵循務實和區(qū)別對待原則，穩(wěn)妥有序推進相關清理工作。經(jīng)初步統(tǒng)計，今年2月5日前已登記滿12個月且在2016年5月1日前既未補提法律意見書也未申請備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人共約2000家，協(xié)會將按照《公告》要求予以注銷。
經(jīng)初步統(tǒng)計，今年2月5日前已登記滿12個月且在2016年5月1日前已補提法律意見書的私募基金管理人500余家，提交首只私募基金產(chǎn)品備案申請的私募基金管理人600余家?？紤]到前期相關機構理解和落實《公告》實際進度較慢的客觀情況，基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)實際情況適當順延辦理時間，相關機構仍可繼續(xù)通過私募基金登記備案系統(tǒng)辦理相關業(yè)務。若此類機構于2016年8月1日之前仍未通過法律意見書且完成首只私募基金產(chǎn)品備案，將予以注銷登記。
需要說明的是，對在規(guī)定期限內(nèi)沒有展業(yè)的機構進行注銷登記，不屬于自律處分，也不影響該機構在未來需要時重新申請登記。私募機構沒有必要進行“保殼”，已登記機構仍須按規(guī)定履行季度、年度等信息報送和信息更新義務，如未履行相關義務可能被列入異常機構名單并進行公示。
4、問：私募機構在新三板掛牌被叫停已有一段時間，請問證監(jiān)會后續(xù)有何政策安排?
答：去年12月底，社會各界對新三板掛牌的私募機構融資金額大、次數(shù)多、募資使用不規(guī)范等問題提出質(zhì)疑，認為偏離了股轉系統(tǒng)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成長、中小微企業(yè)的定位，我會暫停了相關企業(yè)掛牌和融資。隨后，我會赴各地對私募機構掛牌情況進行調(diào)研，對私募機構掛牌估值、信息披露、利益沖突等問題進行研究，抓緊完善相關制度安排，目前已完成調(diào)研工作。具體政策意見待研究明確后將盡快發(fā)布。
5、問：證監(jiān)會如何看待私募基金份額的拆分轉讓問題?
答：根據(jù)法律和規(guī)章規(guī)定，私募基金或私募基金收益權只能向合格投資者募集和轉讓，同時單一私募基金投資者數(shù)量應當符合法定上限。任何機構或個人在募集、銷售、轉讓契約型、公司型、合伙型私募基金或者私募基金收益權時，均應遵守上述規(guī)定。今年以來，我會關注到市場存在此類行為，已經(jīng)查處上海一家違規(guī)開展私募產(chǎn)品收益權拆分轉讓的機構，并督促機構進行整改。我會于3月18日進行了新聞發(fā)布，明確了監(jiān)管政策和要求。我會將繼續(xù)加強日常監(jiān)管,加強監(jiān)測監(jiān)控，加大對違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分轉讓業(yè)務的查處力度。
6、問：證監(jiān)會在支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展方面有何舉措?
答：為充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資基金支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持高新技術和中小微企業(yè)發(fā)展、服務實體經(jīng)濟的作用，我會積極推動相關促進政策。一是與財稅部門溝通，推動為各類私募基金創(chuàng)造公平的稅收環(huán)境，并在此基礎上完善細化創(chuàng)業(yè)投資基金稅收優(yōu)惠政策。二是在風險可控的前提下，推動進一步提高保險資金和全國社保基金投資私募股權基金的比例，鼓勵企業(yè)年金和各類公益基金等長期資本投資創(chuàng)業(yè)投資基金。三是鼓勵創(chuàng)投機構開發(fā)符合創(chuàng)新需求的金融產(chǎn)品，研究發(fā)行股債結合型產(chǎn)品，提高創(chuàng)投機構的募資能力。
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