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一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?
1.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
A.1
B.3
C.6
D.9
2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
3.我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由( )依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
4.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務敘述錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.必要時接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系
5.下列各項中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。
A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元
B.必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務所必需的場所和設(shè)施
D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
6.證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的( )計算營運風險的風險準備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
7.下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是( )。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
8.下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是( )。
A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)
B.變更業(yè)務范圍或注冊資本
C.變更持有4%以下股權(quán)的股東和實際控制人
D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)
9.( )成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.中央證券登記結(jié)算有限責任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
10.通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券公司
二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當?shù)倪x項填入括號中。)
1.2006年實施的新《證券法》對設(shè)立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括( )。
A.增加了公司章程的要求
B.增加了對主要股東資格的限制條件
C.證券公司的注冊資本應當是實繳資本
D.將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和2億元3個標準
2.設(shè)立證券公司應當具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
3.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
4.證券公司經(jīng)營( )以及其他業(yè)務中任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀
5.介紹經(jīng)紀商可以從事以下部分或全部中間服務業(yè)務( )。
A.招攬投資者從事股指期貨交易
B.接受委托為投資者進行證券買賣
C.為投資者下單交易提供便利
D.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單
6.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括( )。
A.派發(fā)股息
B.派發(fā)紅股
C.派發(fā)資本利得
D.派發(fā)利息
7.關(guān)于證券公司描述正確的是( )。
A.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準
B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
C.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
8.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括( )。
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于10%
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
9.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，可以對其采取下列措施( )。
A.限制業(yè)務活動
B.責令暫停部分業(yè)務
C.撤銷其有關(guān)業(yè)務許可
D.指定其他機構(gòu)托管、接管
10.我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是( )。
A.方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用
B.新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務進行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務規(guī)則和流程
C.新的體制有助于從體制上防范和控制市場風險
D.有利于提高市場結(jié)算效率
三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)
1.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會。( )
2.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。( )
3.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對目前網(wǎng)下累計投標與網(wǎng)上申購分步進行的機制進行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進行。( )
4.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和相應的業(yè)務指引。( )
5.《公司法》規(guī)定有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。( )
6.證券市場正常運行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。( )
7.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施。( )
8.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。( )
9.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。( )
10.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機制。( )
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