證券交易復(fù)習(xí)得如何了呢？來(lái)做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題，考前多練練，預(yù)祝各位都能考出好成績(jī)，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
查看匯總：2016證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬題及答案匯總
單項(xiàng)選擇題
1根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C.對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
答案：B 其他三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
2我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A.公平及時(shí)
B.公開透明
C.簡(jiǎn)便易用
D.高效準(zhǔn)確
答案：B
3在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.招標(biāo)購(gòu)買方式
B.承銷購(gòu)買方式
C.包銷購(gòu)買方式
D.分銷購(gòu)買方式
答案：A
4有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )
A.丁、乙、甲、丙
B.丁、乙、丙、甲
C.丙、甲、丁、乙
D.丙、甲、乙、丁
答案：C
答案解釋：根據(jù)價(jià)格優(yōu)先的原則，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)先于乙和丁;根據(jù)時(shí)間優(yōu)先的原則，丁優(yōu)先于乙;于是順序?yàn)楸锥∫摇?BR> 5以下表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A.根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊(cè)資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營(yíng)行為
D.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象包括非上市證券
答案：B
6結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入( )。
A.結(jié)算公司的專用清償賬戶
B.交易所的結(jié)算賬戶
C.交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D.結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶
答案：A
答案解釋：結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償帳戶。
7上海證券交易所A股賬戶個(gè)人開戶費(fèi)為( )。
A.20元/戶
B.30元/戶
C.10元/戶
D.40元/戶
答案：D
8( )用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用證券賬戶
答案：C
9證券交易的公開原則其核心要求是實(shí)現(xiàn)( )。
A.交易記錄的公開化
B.資金賬戶的公開化
C.證券賬戶資料的公開化
D.市場(chǎng)信息的公開化
答案：D
10下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為。
A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.委托其他證券公司代為買賣證券
D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
答案：D
11對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日( )前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。
A.5個(gè)交易日
B.4個(gè)交易日
C.3個(gè)交易日
D.2個(gè)交易日
答案：A
12根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A.2美元
B.1美元
C.5美元
D.10美元
答案：B
13我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于( )。
A.債券回購(gòu)
B.票據(jù)回購(gòu)
C.股票回購(gòu)
D.基金回購(gòu)
答案：A
14深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。
A.自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B.自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
C.自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
D.自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
答案：A
15證券交易使證券的( )特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.收益性
C.盈利性
D.流動(dòng)性
答案：D
16最低結(jié)算支付金限額的確定，不包括( )的買入金額。
A.B股
B.國(guó)債回購(gòu)
C.基金
D.企業(yè)債回購(gòu)
答案：A
最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。
17如果委托劃出的證券數(shù)量( )該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。
A.不高于
B.小于
C.等于
D.大于
答案：D
18在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以( )。
A.停止股份轉(zhuǎn)讓
B.暫停上市交易
C.在STAQ市場(chǎng)交易
D.在NET市場(chǎng)交易
答案：B 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。
19國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )計(jì)算的。
A.票面利率按天
B.市場(chǎng)利率按天
C.銀行利率按天
D.同業(yè)拆借利率按天
答案：A
20投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳( )。
A.證券投資基金賬戶
B.證券賬戶
C.人民幣普通股票賬戶
D.開放式基金賬戶
答案：D
答案解釋：投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，應(yīng)持人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶;投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)深交所上市開放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |