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1證券交易場(chǎng)所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.電話報(bào)價(jià)
C.書(shū)面報(bào)價(jià)
D.電腦報(bào)價(jià)
答案：ACD
2( )交易不產(chǎn)生印花稅。
A.基金
B.B股
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.A股
答案：AC
可轉(zhuǎn)換公司債券的交易費(fèi)用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于股票，對(duì)投資者較為有利。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按規(guī)定的稅率分別征收的稅金。
3按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。
A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
答案：ABCD
4根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有( )。
A.未能成交的委托自動(dòng)失效
B.所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理
C.若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
D.若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
答案：ACD
答案解釋：若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
5同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性
B.交易行為的自主性
C.客戶資料的保密性
D.客戶指令的權(quán)威性
答案：CD
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。
6某X股票的收盤價(jià)為12.38元，則關(guān)于次一交易日X股票的漲跌幅價(jià)格的正確表述有( )。
A.X股票交易的價(jià)格上限為13.62元
B.X股票交易的價(jià)格下限為11.14元
C.X股票交易的價(jià)格上限為13.26元
D.X股票交易的價(jià)格下限為11.24元
答案：AB
答案解釋：X股票的次一交易日價(jià)格上限為：12.38(1+10%)=13.62元;價(jià)格下限為：12.38(1-10%)=11.14元
7按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)提交的材料有( )。
A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B.法人同名證券賬戶卡
C.企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)
D.經(jīng)辦人身份證
答案：ABCD
8下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是( )。
A.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
B.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣
C.業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
D.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
答案：BD
答案解釋：決策的自主性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)，表現(xiàn)在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣;3、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
9下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有( )。
A.交收是清算的后續(xù)與完成
B.正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
D.順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
答案：ABC此題考察清算與交收的聯(lián)系。
10關(guān)于臨時(shí)停市，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效
B.出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
C.出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
D.證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
答案：BCD
答案解釋：在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定暫時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳播中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。
11深交所的權(quán)證行權(quán)清算：中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后，根據(jù)深圳證券交易所提供的( )進(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。
A.行權(quán)比例
B.權(quán)證價(jià)格
C.行權(quán)價(jià)格
D.標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格
答案：ACD
12自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A.投資項(xiàng)目執(zhí)行
B.資產(chǎn)配置
C.風(fēng)險(xiǎn)限額
D.自營(yíng)規(guī)模
答案：BCD
答案解釋：自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
13下列有關(guān)過(guò)戶費(fèi)的表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A.過(guò)戶費(fèi)是股票、基金成交后，買賣雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用
B.目前，基金交易不收過(guò)戶費(fèi)
C.上海A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1%，起點(diǎn)為5元人民幣
D.深圳B股交易不收過(guò)戶費(fèi)
答案：CD
答案解釋：深圳B股交易的過(guò)戶費(fèi)為成交金額的0.05%，但最高不超過(guò)500港元。上海A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過(guò)戶費(fèi)。基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)。
14根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A.接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時(shí)間
B.挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押
C.向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失
D.為投資者提供投資咨詢
答案：ABC
15指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括( )。
A.投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
B.投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者
C.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
D.證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
答案：BD
其余兩項(xiàng)是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)。
16證券公司申請(qǐng)成為深圳證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括( )。
A.公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文
C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D.申請(qǐng)書(shū)
答案：ABCD
17收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的( )等。
A.深證A股指數(shù)
B.中小企業(yè)板指數(shù)
C.深證B股指數(shù)
D.深證基金指數(shù)
答案：ABCD
18可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì)。
A.配股權(quán)
B.期權(quán)
C.股權(quán)
D.債權(quán)
答案：BD
在通常情況下，可轉(zhuǎn)債是轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
19根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B.對(duì)擬推薦代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
D.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
答案：AC
答案解釋：B、D選項(xiàng)，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
20下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有( )。
A.全額預(yù)繳、比例配售
B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C.認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式
D.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
答案：ACD
答案解釋：網(wǎng)上發(fā)行的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行兩種，除網(wǎng)上定價(jià)市值配售外，其他都不屬于網(wǎng)上發(fā)行。
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