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81.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、( )、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。
Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額
Ⅲ.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.下列情形中.應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有( )。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損
Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
83.目前，上海證券交易所推出的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的回購(gòu)期限主要有( )天回購(gòu)品種。
Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28
A.ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅣ
84.有關(guān)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專(zhuān)用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)
Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng).并提供相關(guān)證明材料
Ⅲ.屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正
Ⅳ.原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)。會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有( )。
Ⅰ.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金
Ⅲ.債券Ⅳ.央行票據(jù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.1Ⅲ
D.ⅠⅣ
86.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度
Ⅱ.證券公司應(yīng)保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行
Ⅲ.證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系
Ⅳ.證券公司要明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位的職責(zé)
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.下列關(guān)于證券公司股東出資的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財(cái)產(chǎn)出資
Ⅱ.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明
Ⅲ.證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)
Ⅳ.出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅡⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
88.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異
Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)
Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的( )等。
Ⅰ.價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告
Ⅲ.投資策略報(bào)告Ⅳ.證券會(huì)計(jì)年報(bào)
A. ⅠⅡⅢ
B .ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅣⅢⅣ
90.證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，客觀準(zhǔn)確地披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)信息，其推廣的途徑主要有( )。
Ⅰ.證券公司Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
91.下列關(guān)于公司的法律責(zé)任，說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.通過(guò)提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)提交虛假材料的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款
Ⅲ.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款
Ⅳ.公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的。由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
92.證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是( )。
Ⅰ.董事會(huì)秘書(shū)Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨(dú)立董事
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
93.下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)注冊(cè)
Ⅱ.未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金
Ⅲ.只能向不特定對(duì)象募集資金
Ⅳ.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅣ
94.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的信息有( )。
Ⅰ.參股及控股情況Ⅱ.負(fù)債及或有負(fù)債情況
Ⅲ.高級(jí)管理人員薪酬Ⅳ.財(cái)務(wù)收支狀況
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)
Ⅱ.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱
Ⅲ.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)。應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金
Ⅳ.資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.下列選項(xiàng)中，屬于董事會(huì)職權(quán)的有( )。
Ⅰ.召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告Ⅰ作
Ⅱ.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
Ⅲ.制定公司的基本管理制度
Ⅳ.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
97.證券業(yè)協(xié)會(huì)與其建立誠(chéng)信信息交流渠道的機(jī)構(gòu)有( )。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)Ⅱ.全國(guó)性證券交易所
Ⅲ.全國(guó)性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.地方證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
98.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
Ⅱ.挪用客戶賬戶上的資金
Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
Ⅳ.利用傳播媒介傳播虛假信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
99.上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際控制人
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查，采取的措施有( )。
Ⅰ.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明
Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查
Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.D[解析]客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。
82.A[解析]根據(jù)《證券法》第60條的規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，南證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。
83.D[解析]國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由上海證券交易所確定并向市場(chǎng)公布。買(mǎi)斷式回購(gòu)的同購(gòu)期限從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中選擇。目前.推出的回購(gòu)期限有7天、28天和91天回購(gòu)品種。
84.D[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第24條的規(guī)定.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專(zhuān)用信息系統(tǒng)A行更正.協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)。會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的.可以通過(guò)會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng).并提供相關(guān)證明材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的。予以更正;屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的.協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正;原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。
85.A[解析]上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券的有：①A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股;②基金：交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、其他上市基金;③債券：國(guó)債、其他上市債券;④權(quán)證。
86.D[解析]根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第6條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對(duì)授權(quán)過(guò)程作書(shū)面記錄.保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時(shí)，要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位的職責(zé)。
87.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本30%。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受本條第1款規(guī)定的限制。
88.D[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第38條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記人其誠(chéng)信檔案：①財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中同證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的;②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
89.A[解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，本規(guī)定所稱(chēng)發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書(shū)面或者電子文件形式。
90.D[解析]證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過(guò)證券公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，客觀準(zhǔn)確披露資產(chǎn)管理計(jì)劃批準(zhǔn)或者備案信息、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃。
91.B[解析]根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。本法第199條的規(guī)定.公司的發(fā)起人、股東虛假日資未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。根據(jù)第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。根據(jù)第201條的規(guī)定，公司違反本法規(guī)定.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的。由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正。處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
92.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第22條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)。應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱(chēng)、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。
93.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第50條的規(guī)定，公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)。不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。
94.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第66條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
95.A[解析]根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。
96.B[解析]根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;②執(zhí)行股東會(huì)的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);⑩制定公司的基本管理制度;⑩公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
97.D[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第11條的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、全國(guó)性證券交易所、全國(guó)性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)員及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)建立誠(chéng)信信息交流渠道。
98.A[解析]根據(jù)《證券法》第79條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
99.A[解析]根據(jù)《證券法》第69條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
100.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第68條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明;②進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
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