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一、選擇題(共20題。每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、
錯(cuò)選均不得分)
21.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是( )。
A.責(zé)令依法處理非法持有的證券
B.沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)
C.沒(méi)有違法所得的，處以2萬(wàn)元的罰金
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰
22.下列選項(xiàng)中，不正確的是( )。
A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人
B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會(huì)表決
C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程
D.公開(kāi)發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
23.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
24.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。
A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買其股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意
C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利
D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易
25.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )的罰款。
A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。
A.《證券基金投資法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《保險(xiǎn)法》
D.《證券法》
27.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D.證券公司總部
28.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利
B.公司成立后，股東不得抽逃出資
C.證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任
D.公開(kāi)募集基金在一定條件下可以向特定對(duì)象募集資金
29·向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1000萬(wàn)
B.3000萬(wàn)
C.5000萬(wàn)
D.1億
30.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。
A.公開(kāi)發(fā)行是指向特定對(duì)象發(fā)行證券
B.采取要約收購(gòu)方式的。收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣出被收購(gòu)公司的股票，但賣出價(jià)格不能高出要約收購(gòu)價(jià)格
C.監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人
D.公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
31.證券公司應(yīng)當(dāng)按( )編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
A.月
B.年
C.季
D.周
32.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
A.10
B.15
C.20
D.30
33.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
A.1
B.2
C.3
D.4
34.有執(zhí)行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執(zhí)行期間屆滿之日
D.執(zhí)行期問(wèn)屆滿次日
35.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。
A.當(dāng)股價(jià)下跌時(shí)，股份有限公司可以回購(gòu)本公司股票，以維持市價(jià)穩(wěn)定
B.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料
C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會(huì)
D.修改的公司章程經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，即可成立
36.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票
B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票
C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票
D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名
37.發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會(huì)對(duì)其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是( )。
A.暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.自確認(rèn)之日起3—12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦
C.對(duì)保薦代表人采取證券市場(chǎng)禁入的措施
D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格
38.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
39.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正.沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
40.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.委托他人代為買賣證券
C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
21.A[解析]根據(jù)《證券法》第202規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息?；蛘呓ㄗh他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
22.B[解析]根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。
23.C[解析]根據(jù)《關(guān)于證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。
24.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人同有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第30條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件.在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
25.A[解析]根據(jù)《證券法》第209條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。
26.D[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
27.D[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。
28.A[解析]根據(jù)《公司法》第34條的規(guī)定，股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第35條的規(guī)定，公司成立后.股東不得抽逃出資。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券.應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代
銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券投資基金法》第51條的規(guī)定.公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。故選項(xiàng)D正確。
29.C[解析]根據(jù)《證券法》第32條的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
30.D[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購(gòu)方式的.收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票.也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定。公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。故選項(xiàng)(、錯(cuò)誤。根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。故選項(xiàng)D正確。
31.C[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第51條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
32.C[解析]根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)韻，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
33.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
34.C[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第17條的規(guī)定，效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。
35.C[解析]根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職丁;股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《公司法》第170條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)D不正確。
36.B[解析]根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票.可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票.應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名.不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
37.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第71條的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月.撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：①證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;③持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
38.D[解析]融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
39.D[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù).接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上二10萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
40.B[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為中.法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為包括：①假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;③違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;④將自營(yíng)賬戶借給他人使用;⑤將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;⑥法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
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