今天小編帶大家做做證券從業(yè)基本法律法規(guī)的練習題吧，希望能幫助大家提高成績，更多的證券從業(yè)練習題及最新資訊請關注我們出國留學網證券從業(yè)欄目。
81.下列關于變相公開發(fā)行證券應承擔的法律責任的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失
Ⅱ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
Ⅲ.由依法履行監(jiān)督管理職責的機構自行取締變相公開發(fā)行證券設立的公司
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
82.證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明( )。
Ⅰ.聯系人姓名Ⅱ.聯系電話Ⅲ.機構名稱Ⅳ.地址
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
83.誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有( )。
Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.規(guī)范
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.客戶在證券公司營業(yè)時間能夠隨時查詢的信息有( )。
Ⅰ.委托記錄Ⅱ.交易記錄
Ⅲ.資金余額Ⅳ.證券經紀人證書編號
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
85.下列關于證券自營業(yè)務的決策與授權的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責
Ⅱ.非自營業(yè)務部門和分支機構也可以開展自營業(yè)務
Ⅲ.非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務
Ⅳ.自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔
A.Ⅰ ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
86.證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員不得從事的活動包括( )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
Ⅳ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.下列關于客戶資產保護的說法，正確的有( )。
Ⅰ.客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理
Ⅱ.指定商業(yè)銀行應當為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶
Ⅲ.客戶的交易結算資金的存取.應當通過指定商業(yè)銀行辦理
Ⅳ.指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
88.下列關于證券公開發(fā)行的說法，正確的有( )。
Ⅰ.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
Ⅱ.向不特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行
Ⅲ.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的，為公開發(fā)行
Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ
89.上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件有( )。
Ⅰ.公司的經營方針的重大變化
Ⅱ.公司重大的購置財產的決定
Ⅲ.公司的1/3董事發(fā)生變動
Ⅳ.持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
90.下列屬于我國《公司法》規(guī)范對象的有( )。
Ⅰ.合伙企業(yè)Ⅱ.有限責任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.個體Ⅰ商戶
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
91.公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴重損害股東或者其他人利益的，應承擔的刑事責任有( )。
Ⅰ.對其直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑
Ⅱ.對其直接責任人員，處5年以下有期徒刑
Ⅲ.對其直接負責的主管人員。單處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅳ.對其直接責任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
92.下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內容的有( )。
Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點
Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度
Ⅲ.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡
Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司不會相應調高融資利率或融券費率
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
93.下列關于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有( )。
Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗
Ⅱ.代銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
Ⅲ.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人
Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過90日
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
94.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立( )。
Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.集合資產管理計劃說明書中關于集合計劃介紹的內容有( )。
Ⅰ.集合計劃的推廣期限
Ⅱ.集合計劃的管理期限
Ⅲ.集合計劃的目標規(guī)模
Ⅳ.集合計劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有( )。
Ⅰ.處5年以下有期徒刑
Ⅱ.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅲ.數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，單處5萬元以上50萬元以下罰金
A.ⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
97.下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等
Ⅱ.同種類的每一股份應當具有同等權利
Ⅲ.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同
Ⅳ.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
98.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有( )。
Ⅰ.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務.
Ⅱ.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
Ⅲ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
Ⅳ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
99.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有( )。
Ⅰ.現金Ⅱ.上市證券Ⅲ.央行票據Ⅳ.企業(yè)債券
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
100.證券公司設立集合資產管理計劃，應當符合的條件包括( )。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
Ⅱ.客戶人數在200人以下
Ⅲ.證券公司主管人員擔任計劃管理人
Ⅳ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.D[解析]根據《證券法》第188條的規(guī)定。未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券沒立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
82.D[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第22條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名。
83.D[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第6條的規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。
84.A[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第32條的規(guī)定，證券公司應當建立信息查詢制度.保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額.以及證券公司業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。
85.A[解析]根據《證券公司證券自營業(yè)務指引》第7條的規(guī)定，自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。根據第8條的規(guī)定，自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式。南相關人員簽字確認后存檔。
86.D[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
87.A[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條的規(guī)定。證券公司從事證券經紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。指定商業(yè)銀行應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同.約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項，并按照證券交易凈額結算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶?？蛻舻慕灰捉Y算資金的存取應當通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單。南國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構確定并公告。
88.B[解析]根據《證券法》第10條的規(guī)定.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
89.B[解析]根據《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件.投資者尚未得知時.上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經營方針和經營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;④公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)產E變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人.其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;11公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;12涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;13公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;14國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
90.C[解析]根據《公司法》第2條的規(guī)定，公司是指依照本法在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。
91.A[解析]根據《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和禮會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告.或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處3年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
92.B[解析]選項Ⅳ.《融資融券交易風險揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險，其余三項均為《融資融券交易風險揭示書》的內容。
93.D[解析]選項Ⅰ、Ⅲ，根據《證券法》第35條的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。選項Ⅱ，根據《證券法》第36條的規(guī)定。公開發(fā)行股票.代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。選項Ⅳ.根據《證券法》第33條的規(guī)定.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
94.B[解析]證券公司經營融資融券業(yè)務.應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號用資金賬戶在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業(yè)銀行開立。
95.B[解析]選項Ⅳ是集合資產管理計劃說明書的內容.但不屬于集合計劃介紹的內容。集合計劃介紹的內容包括但不限于：①集合計劃的名稱、類型;②集合計劃的推廣期限;③集合訓劃的目標規(guī)模;④集合計劃的管理期限;⑤每份集合計劃的面值、參與價格及參與集合計劃的最低金額;⑥封閉期、開放期。
96.B[解析]根據《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員。依照前款的規(guī)定處罰。
97.D[解析]根據《公司法》第125條的規(guī)定。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。根據《公司法》第126條的規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。
98.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第17條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性.不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的.不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%.或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務：④財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情彤。
99.B[解析]融資融券的保證金應為現金或上市證券，上市證券的品種和折算率應符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。
100.B[解析]根據《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》第5條的規(guī)定，證券公司從事集合資產管理業(yè)務.應當為合格投資者提供服務，沒立集合資產管理計劃(以下簡稱集合計劃或計劃)，并擔任計劃管理人。集合計劃應當符合下列條件：①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數在200人以下。
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