2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們也要從各個方面出發(fā)，不要忘記關(guān)注證券行業(yè)動態(tài)。出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰”，希望對考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券行業(yè)的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證監(jiān)會對6宗案件作出行政處罰
證監(jiān)會依法對6宗案件作出行政處罰及市場禁入。
1宗信息披露違法違規(guī)案中，遼寧振隆特產(chǎn)股份有限公司(簡稱振隆特產(chǎn))于2013年至2015年向證監(jiān)會申報的四份招股說明書存在虛假記載。在我會對振隆特產(chǎn)進行專項財務(wù)檢查，發(fā)現(xiàn)異常情況后，2015年6月10日振隆特產(chǎn)撤回IPO申請。振隆特產(chǎn)的上述行為違反了《證券法》第20條、第63條規(guī)定，構(gòu)成信息披露違法。依據(jù)《證券法》第193條第1款、第2款、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第5條規(guī)定，我會決定對振隆特產(chǎn)給予警告，并處以60萬元罰款;對直接負責(zé)的主管人員黃躍(時任振隆特產(chǎn)董事長)給予警告，并處以30萬元罰款，同時對黃躍采取10年證券市場禁入措施;對王彩霞(時任振隆特產(chǎn)董事)給予警告，并處以20萬元罰款，同時對王彩霞采取8年證券市場禁入措施;對舒廣智(時任振隆特產(chǎn)副總經(jīng)理)等其他16名責(zé)任人員給予警告，并分別處以5萬元至10萬元不等的罰款。
1宗信息披露違法違規(guī)及短線交易案中，截至2014年6月23日，施建剛本人及通過施某名義持有東華能源股份有限公司(簡稱東華能源)股票55,122,087股，占東華能源總股本的7.96%，達到東華能源已發(fā)行股份的5%以上，施建剛未及時按照相關(guān)規(guī)定予以披露，構(gòu)成信息披露違法。同時，施建剛在持股“東華能源”超過5%的情況下，在2014年7月至2015年9月期間，多次在6個月內(nèi)買入、賣出“東華能源”，構(gòu)成短線交易違法。施建剛的上述行為違反了《證券法》第47條、第86條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、195條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對施建剛信息披露違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處罰款38萬元;對施建剛短線交易違法行為給予警告，并處罰款6萬元，合計罰款44萬元。
1宗內(nèi)幕交易案中，廣州市華南農(nóng)大生物藥品有限公司(簡稱華南生物)董事長辛其興、總經(jīng)理梁某平是天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司(簡稱瑞普生物)擬收購華南生物部分股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕敏感期內(nèi)，李謙與梁某平聯(lián)絡(luò)，并使用其本人賬戶買入“瑞普生物”共177,600股，獲利約15.7萬元;辛其興委托謝某操作“辛其興”賬戶買入“瑞普生物”共27,375股，沒有違法所得。李謙、辛其興的上述行為違反了《證券法》第73條、76條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定沒收李謙違法所得約15.7萬元，并處以約15.7萬元罰款;對辛其興處以5萬元罰款。
3宗中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)案中，北京市中銀律師事務(wù)所作為振隆特產(chǎn)首次公開發(fā)行股票并上市項目法律服務(wù)機構(gòu)，在出具法律意見書的過程中，違反《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致其出具的法律意見書中存在虛假記載，違反了《證券法》第20條第2款、第173條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會決定對中銀律師事務(wù)所給予警告，沒收中銀律師事務(wù)所業(yè)務(wù)收入60萬元，并處以120萬元罰款;對簽字律師唐金龍、李志強、趙華興給予警告，并分別處以10萬元罰款。原深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司(簡稱鵬城所)作為審計機構(gòu)，在審計深圳海聯(lián)訊科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市財務(wù)報表和2011年度財務(wù)報表時，違反《中國注冊會計師審計準(zhǔn)則》(簡稱《審計準(zhǔn)則》)要求，未勤勉盡責(zé)，出具的審計報告存在虛假記載的行為，違反了《證券法》第20條第2款、第173條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第223條、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第33號)第5條規(guī)定，我會決定對簽字注冊會計師李洪、劉濤給予警告，并分別處以10萬元罰款，同時對兩人分別采取5年證券市場禁入措施(鵬城所已注銷，不再處罰)。2014年5月，福建金森林業(yè)股份有限公司(簡稱福建金森)開展并購福建連城蘭花股份有限公司部分股權(quán)的工作，利安達會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(簡稱利安達)系福建金森本次重大資產(chǎn)重組的審計機構(gòu)。在本次審計過程中，利安達違反《審計準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定，未能勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致所出具的審計報告存在虛假記載，違反了《證券法》第20條第2款、第173條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會決定沒收利安達業(yè)務(wù)收入205萬元，并處以205萬元罰款;對直接負責(zé)的主管人員王晶、田小瓏給予警告，并分別處以5萬元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會秉持“依法、從嚴(yán)、全面”監(jiān)管原則，將進一步加大執(zhí)法力度，對各類違法違規(guī)行為依法依規(guī)嚴(yán)厲查處，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
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