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2015年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案解析（判斷題）
三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。( )
2.目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。( )
3.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。( )
4.證券交易所特別會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。( )
5.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。( )
6.證券結(jié)算的操作風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。( )
7.證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。( )
8.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。( )
9.在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。( )
10.按照競(jìng)價(jià)原則。在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。( )
11.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。( )
12.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，目前我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。( )
13.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券。( )
14.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。( )
15.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。( )
16.因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價(jià)值。( )
17.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()
18.公開(kāi)原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。()
19.在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。( )
20.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定只是一個(gè)細(xì)分的市場(chǎng)。( )
21.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。( )
22.上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。( )
23.證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了一種交易資格的含義。( )
24.目前，我國(guó)在買人賣出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。( )
25.上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。( )
26.網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性的特點(diǎn)。( )
27.證券公司采取差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略時(shí)，營(yíng)銷人員可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門的營(yíng)銷策略。( )
28.客戶溝通是證券公司營(yíng)銷人員在招攬客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。( )
29.在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。( )
30.1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。()
31.滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》。( )
32.就投資者買賣證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。( )
33.資產(chǎn)管理合同不包括管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式這一事項(xiàng)。( )
34.證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元。( )
35.我國(guó)債券結(jié)算傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。( )
36.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以營(yíng)利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。( )
37.上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報(bào)股數(shù)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。( )
38.我國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不超過(guò)90天。( )
39.在采取網(wǎng)上新股定價(jià)發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購(gòu)，則全部申購(gòu)均視作無(wú)效。( )
40.客戶向證券公司申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，可由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，或委托他人代理。( )
41.證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。()
42.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。( )
43.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。( )
44.上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。()
45.如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。( )
46.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。( )
47.當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。( )
48.在新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)申購(gòu)中，申購(gòu)價(jià)格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價(jià)，申購(gòu)量不得超過(guò)發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào)。( )
49.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。( )
50.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。( )
51.符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。( )
52.非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。( )
53.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，債券實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。( )
54.證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為。( )
55.證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。( )
56.交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)指定券種的國(guó)債買斷式回購(gòu)實(shí)施停牌，并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書(shū)面報(bào)告形式發(fā)布。( )
57.債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。( )
58.證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。( )
59.證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。( )
60.證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不可自行推廣。( )
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