證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題你做了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下2015年3月《證券交易》真題及答案解析（多選題）吧，預(yù)祝各位都能順利通過考試，更多試題、考點(diǎn)、資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。
2015年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案解析（多選題）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
1.深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括( )。
A.定價(jià)申報(bào)
B.雙邊報(bào)價(jià)
C.意向申報(bào)
D.成交申報(bào)
2.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報(bào)告
B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
3.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
4.我國目前上市公司分紅派息的主要形式有( )。
A.股票股利
B.實(shí)物紅利
C.現(xiàn)金股利
D.認(rèn)股權(quán)證
5.下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是( )。
A.網(wǎng)絡(luò)證券營銷
B.期貨公司
C.證券公司營業(yè)部
D.投資公司
6.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括( )。
A.集合計(jì)劃費(fèi)用
B.存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間
C.集合計(jì)劃信息披露
D.存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序
7.證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括( )。
A.中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D.投資者與投資者之間的證券交收
8.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。
A.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
B.投資偏好
C.財(cái)產(chǎn)收入狀況
D.證券投資經(jīng)驗(yàn)
9.上海證券交易所接受( )方式的市價(jià)申報(bào)。
A.對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
C.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)
D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
10.納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括( )。
A.A股
B.基金
C.債券
D.B股
11.在公司董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)指定( )代行董事會秘書職責(zé)。
A.一名高級管理人員
B.一名監(jiān)事
C.董事長
D.一名董事
12.證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。
A.經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)
B.以營利為目的
C.凈資本不得低于5000萬元人民幣
D.能夠任意買賣有價(jià)證券
13.下列各項(xiàng)中，( )是證券交易所特別會員的義務(wù)。
A.及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B.按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
C.派人出席證券交易所會員大會
D.接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查
14.證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以( )。
A.調(diào)整融券保證金比例
B.維持擔(dān)保比例
C.調(diào)整融資保證金比例
D.調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)
15.上市債券有三種交易形式，即( )。
A.回購交易
B.平價(jià)交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易
16.短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指( )。
A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B.用銷售一種新債券來贖回舊債券
C.以高于買入的價(jià)格銷售短期債券
D.以低于買入的價(jià)格銷售短期債券
17.證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.自主性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.任意性
D.收益性
18.下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)( )
A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
19.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動情況
B.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物
C.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強(qiáng)制平倉
D.證券公司應(yīng)采取必要的措施對通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕
20.證券回購交易的實(shí)質(zhì)是( )。
A.資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時(shí)歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B.證券市場的一種重要的融資方式
C.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D.一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為
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