證券市場基本法律法規(guī)重點證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關(guān)規(guī)定你掌握了嗎？跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來熟悉考試考點吧，更多考點、試題以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
證券市場基本法律法規(guī)考試重點：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關(guān)規(guī)定
證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務中禁止下列行為：
挪用客戶資產(chǎn)；
利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格；
未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；
對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾；
以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；
自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益；
利用虛假或者誤導信息、商業(yè)賄賂或者不正當競爭行為等誤導、誘導客戶；
通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案和集合資產(chǎn)管理計劃；
以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易；
將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作；接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額；接受來源不當?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動；
以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務；
同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務；
以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求；
法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
>>查看匯總：2016年證券市場基本法律法規(guī)考點解讀匯總
證券從業(yè)頻道編輯推薦：
2016年證券從業(yè)資格考試通關(guān)技巧
2016年證券從業(yè)考試報名常見問題解答
2016年證券從業(yè)資格考試報名全年時間表
2016年1月證券從業(yè)預約式考試報名入口及時間匯總
2016年3月證券從業(yè)資格考試報名入口及時間匯總
| 報名入口 | 準考證打印入口 | 考試時間 | 備考輔導 | 證券從業(yè)考試題庫 |