證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)關(guān)聯(lián)交易的要求你掌握了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來熟悉考試考點(diǎn)吧，更多考點(diǎn)、試題以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
證券市場基本法律法規(guī)考試考點(diǎn)：關(guān)聯(lián)交易的要求
證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定相應(yīng)處理原則，依法及時(shí)調(diào)整。
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù);客戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。
證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
>>查看匯總：2016年證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)解讀匯總
證券從業(yè)頻道編輯推薦：
2016年證券從業(yè)資格考試通關(guān)技巧
2016年證券從業(yè)考試報(bào)名常見問題解答
2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名全年時(shí)間表
2016年1月證券從業(yè)預(yù)約式考試報(bào)名入口及時(shí)間匯總
2016年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口及時(shí)間匯總
| 報(bào)名入口 | 準(zhǔn)考證打印入口 | 考試時(shí)間 | 備考輔導(dǎo) | 證券從業(yè)考試題庫 |