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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試考點(diǎn)：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：
(1)守法合規(guī)。遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為。
(2)公平公正。遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
(3)資格管理。應(yīng)當(dāng)按《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(4)約定運(yùn)作。應(yīng)當(dāng)依照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作。
(5)集中管理。應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(6)風(fēng)險(xiǎn)控制。應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。
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