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41.上市公司向原股東配售股份時，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
42.深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場是經(jīng)國務(wù)院批準、中國( )批復同意的。
A.證監(jiān)會
B.深交所
C.上交所
D.國家發(fā)改委
43.現(xiàn)代證券交易所的運作普遍實現(xiàn)了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運行系統(tǒng)，該系統(tǒng)通常包括( )四個部分。
A.交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
B.交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
C.交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)
D.交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和管理系統(tǒng)
44.下列屬于場外交易市場功能的是( )。
A.對整個證券市場進行一線監(jiān)控
B.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道
C.及時準確地傳遞上市公司的財務(wù)狀況
D.形成較為合理的價格
45.滬深300指數(shù)的計算采用( )，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。
A.除數(shù)修正法
B.派許加權(quán)方法
C.市值總價加權(quán)法
D.加權(quán)平均法
46.下列有關(guān)深證新指數(shù)的說法，錯誤的是( )。
A.以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的正常交易的且已完成股改的A股為樣本股
B.以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)
C.深證新指數(shù)的基點為1000點
D.深證新指數(shù)以2005年12月30日為基日
47.股票買入價與賣出價之間的差額被稱為( )。
A.資本損益
B.利差
C.股息
D.紅利
48.只有當證券投資的名義收益率( )時，投資者才有實際收益。
A.小于通貨膨脹率
B.大于通貨膨脹率
C.等于通貨膨脹率
D.不等于通貨膨脹率
49.下列關(guān)于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件敘述中不正確的是( )。
A.具有完善的內(nèi)部控制制度
B.具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績
C.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰
D.境外股東自參股之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)
50.對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于( )。
A.2次
B.4次
C.1次
D.3次
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