證券考試馬上就要到了，正在復(fù)習(xí)的朋友們加緊時間，出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)欄目為大家收集了金融市場基礎(chǔ)知識，更多證券從業(yè)資格考試的試題請關(guān)注本欄目。
一、單項選擇題
41.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)( )結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。
A.動態(tài)市盈率
B.靜態(tài)市盈率
C.累計投標詢價
D.初步詢價
42.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用( )。
A.單一價格的荷蘭式招標
B.多種價格的荷蘭式招標
C.單一收益率的美式招標
D.多種收益率的美式招標
43.下列不屬于證券交易所職能的是( )。
A.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.確定證券發(fā)行價格
C.接受上市申請、安排證券上市
D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
44.關(guān)于掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列敘述中有誤的是( )。
A.交易所對上市證券實行掛牌交易
B.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易，并予以摘牌
C.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當事人作出公告當日的上午9：30予以復(fù)牌
D.交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關(guān)當事人應(yīng)按照交易所的要求提交書面報告
45.關(guān)于中小板綜合指數(shù)，下列描述中錯誤的是( )。
A.中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本
B.中小板綜合指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)
C.中小板綜合指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日
D.中小板綜合指數(shù)的基點為1000點
46.中證基金指數(shù)的樣本空間為當前市場上的所有( )。
A.開放式基金
B.貨幣市場基金
C.保本型基金
D.封閉式基金.
47.下列證券投資風(fēng)險中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是( )。
A.財務(wù)風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
48.在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有( )。
A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低
B.不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償
C.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補償
D.股票的收益率一般低于債券
49.我國證券公司的設(shè)立實行( )。
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
50.下列不是外資參股證券公司設(shè)立程序的是( )。
A.提交申請文件
B.監(jiān)管機構(gòu)標準
C.設(shè)立登記
D.發(fā)行證券
51.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法中不正確的是( )。
A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同
B.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀關(guān)系的建立就形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
D.經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
52.關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列敘述中錯誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)
C.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
D.證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
53.( )是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
A.證券公司內(nèi)部控制
B.證券公司的治理結(jié)構(gòu)
C.證券公司外部控制
D.證券公司的董事制度
54.下列各項中不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是( )。
A.防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)
B.非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險
55.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門的批準。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國家發(fā)改委
C.國務(wù)院
D.中國證監(jiān)會
56.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣( )。
A.30億元
B.40億元
C.60億元
D.100億元
57.下列不屬于《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是( )。
A.公開發(fā)行股票、公開發(fā)行新股和公開發(fā)行公司債券的條件及報送募股申請和文件資料、募集資金的使用
B.證券公司承銷證券約定的內(nèi)容
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)的性質(zhì)，禁止性規(guī)定及業(yè)務(wù)記錄保管
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守
58.我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在( )首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。
A.境內(nèi)
B.境外
C.香港
D.上海
59.下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是( )。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
60.證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項不屬于《中華人民共和國證券法》授予證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力的是( )。
A.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報中國證監(jiān)會備案
B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)
C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1.目前我國金融市場上的私募證券有( )。
A.信托投資公司發(fā)行的信托計劃
B.商業(yè)銀行發(fā)行的理財計劃
C.證券公司發(fā)行的理財計劃
D.證券交易所的交易基金
2.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為( )。
A.風(fēng)險偏好型
B.風(fēng)險尋找型
C.風(fēng)險中立型
D.風(fēng)險回避型
3.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍的表述中正確的是( )。
A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得購買投資連結(jié)保險產(chǎn)品
B.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得用于信用交易，但可投資債券回購
C.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資信用等級在投資級以上的金融債
D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資
4.下列選項中屬于國際證券市場發(fā)展顯示全球化趨勢的表現(xiàn)的是( )。
A.證券市場一體化
B.投資者法人化
C.金融機構(gòu)分業(yè)化
D.金融風(fēng)險復(fù)雜化
5.從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為( )等不同層次。
A.開放國內(nèi)資本市場
B.在國際資本市場募集資金
C.有條件的開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場
D.在國際資本市場借貸
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形( )之一的除外。
A.與持有本公司股份的其他公司合并
B.將股份獎勵給本公司職工
C.減少公司注冊資本
D.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的
7.記名股票是指在( )上記載股東姓名的股票。
A.股份公司的股東名冊
B.招股說明書
C.股票票面
D.公司章程
8.關(guān)于股票價值與價格的敘述中正確的是( )。
A.股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
B.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定
C.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
D.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格
9.下列有關(guān)股東大會的論述中錯誤的有( )。
A.股東大會一般每一年或半年定期召開一次
B.董事會不可以提議召開臨時股東大會
C.只有監(jiān)事會可以召開臨時股東大會
D.股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制
10.下列屬于有限售條件股份的是( )。
A.其他內(nèi)資持股
B.國有法人持股
C.外資持股
D.國家持股
11.下列屬于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義的是( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證’
C.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
D.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
12.銀行和非銀行金融機構(gòu)發(fā)行債券的目的主要有( )。
A.籌資用于某種特殊用途
B.改變金融機構(gòu)本身資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)
C.提高波動負債
D.增加核心資本
13.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有( )的特點。
A.自由轉(zhuǎn)讓
B.主要吸納儲蓄資金
C.短期性
D.自由認購
14.可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定( )。
A.轉(zhuǎn)換期限
B.轉(zhuǎn)換條件
C.轉(zhuǎn)換利率
D.轉(zhuǎn)換價格
15.外國債券的特點有( )。
A.在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
B.在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準
C.債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個國家
D.在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制
16.基金與股票的區(qū)別在于( )。
A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同
B.籌集資金的投向不同
C.收益風(fēng)險水平不同
D.投資數(shù)量不同
17.一般來講，下列各項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有( )。
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌票據(jù)
C.國庫券
D.銀行短期存款
18.關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有( )。
A.包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)
B.除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金
C.基金管理公司應(yīng)當按照委托人的要求對基金進行投資管理
D.基金管理公司應(yīng)當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)
19.關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說法中錯誤的有( )。
A.基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批
B.基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險公司提供投資咨詢服務(wù)
C.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益的行為
D.基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
20.關(guān)于基金的管理費，下列說法中正確的有( )。。
A.基金管理費是從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用
B.基金管理費是基金管理人為管理和運作基金而收取的費用
C.我國基金的管理費一般從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取
D.一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金
41.D?！窘馕觥课覈蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。
42.A?！窘馕觥恳话闱闆r下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。
43.B。【解析】我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進行監(jiān)管;(6)對上市公司進行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。
44.C?！窘馕觥抗善?、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當事人作出公告當日的上午10：30予以復(fù)牌。故C項錯誤。
45.C?！窘馕觥恐行“寰C合指數(shù)以2005年6月7日為基日，設(shè)定基點為1000點，于2005年12月1日開始發(fā)布。故C項錯誤。
46.A?！窘馕觥恐凶C基金指數(shù)的樣本空間為當前市場上的所有開放式基金(不包括貨幣市場基金和保本型基金)。
47.C?！窘馕觥孔C券投資風(fēng)險中，政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。而信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險等屬于非系統(tǒng)風(fēng)險。
48.B?！窘馕觥吭诙唐趪鴰烊療o風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有：(1)同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高;(2)不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償;(3)在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補償;(4)股票的收益率一般高于債券。
49.B?！窘馕觥课覈C券公司的設(shè)立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
50.D?！窘馕觥客赓Y參股證券公司的設(shè)立程序包括：(1)提交申請文件;(2)監(jiān)管機構(gòu)核準;(3)設(shè)立登記;(4)申領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。
51.C?！窘馕觥吭谧C券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩，個環(huán)節(jié)。經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。
52.B?！窘馕觥孔C券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。故B項錯誤。
53.A?！窘馕觥孔C券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
54.D?！窘馕觥孔C券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。應(yīng)加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)整體規(guī)劃，加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理;應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務(wù)標準化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度。而D項屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。
55.D?！窘馕觥扛鶕?jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準。
56.C?！窘馕觥孔C券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于人民幣60億元。
57.C。【解析】《中華人民共和國證券法》關(guān)于有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;(3)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。而C項經(jīng)紀業(yè)務(wù)的性質(zhì)、禁止性規(guī)定及業(yè)務(wù)記錄保管是《中華人民共和國證券法》對證券公司的主要內(nèi)容的規(guī)定。
58.A。【解析】根據(jù)我國《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》總則的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。
59.D?！窘馕觥繉ι鲜泄镜谋O(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。
60.A?！窘馕觥砍鼴、C、D項外，證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力還包括根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。故A項錯誤。
二、多項選擇題
1.ABC。【解析】私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前我國信托投資公司發(fā)行的信托計劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃均屬私募證券。
2.ACD?！窘馕觥坎煌耐顿Y者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型三種類型。
3.BCD?！窘馕觥科髽I(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。
4.ABD?！窘馕觥繃H證券市場發(fā)展顯示全球化趨勢的表現(xiàn)包括：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險復(fù)雜化和金融監(jiān)管合作化。
5.ABC。【解析】從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為以下4個層次：(1)在國際資本市場募集資金;(2)開放國內(nèi)資本市場;(3)有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場;(4)對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放。
6.ABCD。【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職工;股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
7.AC?！窘馕觥坑浢善笔侵冈诠善逼泵婧凸煞莨镜墓蓶|名冊上記載股東姓名的股票。
8.BC。【解析】股票的賬面價值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn);而在股票票面上標明的金額是股票面值。故A項錯誤。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的價格。故D項錯誤。
9.ABC?！窘馕觥抗蓶|大會一般每年定期召開一次;當出現(xiàn)董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時，電可召開臨時股東大會。故A、B、C項錯誤。
10.ABCD?！窘馕觥坑邢奘蹢l件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份，內(nèi)部職工股，董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。
11.ABCD?！窘馕觥總?guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含四個方面的含義：(1)發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體;(2)投資者是出借資金的經(jīng)濟主體;(3)發(fā)行人必須在約定的時間付息還本;(4)債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。
12.AB?！窘馕觥裤y行和非銀行金融機構(gòu)是社會信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有：(1)籌資用于某種特殊用途;(2)改變本身的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)。
13.AD。【解析】流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。
14.AD?！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。
15.BD?！窘馕觥客鈬鴤侵改骋粐医杩钊嗽诒緡酝獾哪骋粐野l(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點有：(1)債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家;(2)在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷;(3)在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準;(4)在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制。
16.ABC?！窘馕觥孔C券投資基金與股票的區(qū)別包括：(1)反映的經(jīng)濟關(guān)系不同;(2)籌集資金的投向不同;(3)收益風(fēng)險水平不同。
17.ABCD。【解析】貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。
18.AD?！窘馕觥堪凑铡吨腥A人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利，其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動，故B項錯誤?；鸸芾砉緫?yīng)當按照基金合同的約定，對基金進行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。故C項錯誤。
19.AD?！窘馕觥?006年2月，中國證監(jiān)會基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，基金管理公司無需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。同時規(guī)定，基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益、承諾投資收益、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶以及代理投資咨詢客戶從事證券投資的行為。
20.ABC?！窘馕觥磕壳?，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。故D項錯誤。
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