證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誡信義務(wù)的規(guī)定你掌握了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)熟悉考試考點(diǎn)吧，更多考點(diǎn)、試題以及考試資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試考點(diǎn)：證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誡信義務(wù)的規(guī)定
(一)證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
(二)證券公司依法履行誠(chéng)信義務(wù)
1.證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶簽字確認(rèn)。
2.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按月寄送證券公司與客戶，對(duì)對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。
3.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人、證書(shū)編號(hào)等信息。
4.客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向證券公司或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。
5.證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行招攬客戶服務(wù)產(chǎn)品銷售活動(dòng)。
6.證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。
7.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。
8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票和收受他人贈(zèng)送的股票。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損。
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