2016年4月15日，證監(jiān)會對2015年度證券期貨經(jīng)營機構(gòu)專項檢查情況通報，總體上看，25家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)，想知道具體詳情嗎？跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請關(guān)注本頻道。
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證監(jiān)會通報近期證券期貨經(jīng)營機構(gòu)年度專項檢查情況
按照證券期貨經(jīng)營機構(gòu)現(xiàn)場檢查的既定工作計劃，2015年12月，證監(jiān)會組織部分派出機構(gòu)對25家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)進行了年度專項現(xiàn)場檢查。
本次檢查以問題和風險為導向，重點對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)、風險管理及客戶適當性管理情況進行了檢查。總體上看，25家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)、風險管理及客戶適當性管理等各項制度健全，公司經(jīng)營穩(wěn)健，各項運行機制有效，客戶合法權(quán)益得到保護。但檢查中也發(fā)現(xiàn)部分公司在以下方面存在違規(guī)：一是公司內(nèi)部的基金投研、異常交易監(jiān)控等制度執(zhí)行不到位;二是對部分客戶未嚴格執(zhí)行客戶適當性評估要求;三是個別公司在開展投資咨詢業(yè)務過程中有誤導性陳述;四是部分基金銷售人員未取得基金銷售業(yè)務資格;五是個別資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運作違反證監(jiān)會規(guī)定及基金業(yè)協(xié)會“八條底線”要求。
根據(jù)其違規(guī)情形不同，證監(jiān)會擬采取以下措施:擬對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產(chǎn)品注冊申請3個月的行政監(jiān)管措施;擬對民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責令改正并暫停特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施;擬對黑龍江省容維投資顧問有限責任公司采取責令改正并暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施;對其他8家情節(jié)較輕的公司，擬采取責令改正或責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。
此外，檢查還發(fā)現(xiàn)部分證券期貨經(jīng)營機構(gòu)存在一些違反自律管理的問題，證監(jiān)會將分別移交中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會采取自律懲戒措施。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當不斷強化合規(guī)管理和風險控制工作，對自身存在的違規(guī)問題、不規(guī)范問題，深入查找原因，認真整改。2016年證監(jiān)會將繼續(xù)加大事中事后監(jiān)管力度，做好現(xiàn)場檢查工作，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將依法處理。
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