近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)2宗案件作出行政處罰，包括1宗精熙投資信息披露違法案，1宗粵宏遠(yuǎn)內(nèi)幕交易案，想知道具體詳情嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請(qǐng)關(guān)注本頻道。
證監(jiān)會(huì)：精熙投資信披案、粵宏遠(yuǎn)內(nèi)幕交易案
近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)2宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法案，1宗內(nèi)幕交易案。
1宗信息披露違法案中，上海精熙投資發(fā)展中心(簡(jiǎn)稱精熙投資)、夏寧、王征、王順興、朱婧(夏寧、王征、王順興均為精熙投資合伙人，朱婧為王征配偶)為一致行動(dòng)人，于2013年8月8日至11月28日期間通過(guò)控制的17個(gè)賬戶買入“易聯(lián)眾”，有11個(gè)交易日合計(jì)持有“易聯(lián)眾”占公司已發(fā)行股份比例超過(guò)5%，夏寧等5個(gè)主體均未按規(guī)定予以公告。精熙投資、夏寧、王征、王順興、朱婧未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，違反了《證券法》第86條第1款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條第2款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令精熙投資、夏寧、王征、王順興、朱婧改正，給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)精熙投資直接負(fù)責(zé)的主管人員夏寧、王征、王順興分別處以10萬(wàn)元罰款。
1宗內(nèi)幕交易案中，李正雪作為廣東東莞宏遠(yuǎn)工業(yè)區(qū)股份有限公司(簡(jiǎn)稱粵宏遠(yuǎn))重組的中間介紹人直接參與了重組談判事宜，知悉內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李正雪使用4個(gè)賬戶交易“粵宏遠(yuǎn)A”。王強(qiáng)彬與知悉粵宏遠(yuǎn)重組信息的王某東關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)陸續(xù)買入“粵宏遠(yuǎn)A”約100萬(wàn)股。上述行為違反了《證券法》第73條及第76條第1款規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)李正雪處以頂格罰款60萬(wàn)元;對(duì)王強(qiáng)彬處以40萬(wàn)元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，擾亂了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易等各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，實(shí)施有針對(duì)性的打擊，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。
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