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證券賬戶管理
一、證券賬戶的含義
證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
二、證券賬戶的種類
目前，我國(guó)證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：一是按照交易場(chǎng)所劃分，二是按照賬戶用途劃分。按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
三、開立證券賬戶的基本原則
開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。
1.合法性
合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
2.真實(shí)性
真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
四、證券賬戶開立流程和規(guī)定
證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)。
自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
投資者通過(guò)開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶的流程是：開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請(qǐng);中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司收到后進(jìn)行審核，對(duì)于合規(guī)的申請(qǐng)予以配號(hào)，并實(shí)時(shí)將審核結(jié)果返回各開戶代理機(jī)構(gòu);開戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)已配號(hào)的申請(qǐng)，使用中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請(qǐng)人。
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