證券交易復(fù)習(xí)得如何了呢？來(lái)做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題，考前多練練，預(yù)祝各位都能考出好成績(jī)，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.中小企業(yè)板開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
2.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是( )。
A.每百元資金到期年收益額
B.每百元資金到期年收益率
C.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格
D.每千元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值
3.回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點(diǎn)。
A.債券交易
B.期權(quán)交易
C.近期交易
D.遠(yuǎn)期交易
4.2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A.《證券法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
C.《公司法》
D.《企業(yè)所得稅法》
5.證券交易機(jī)制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。
A.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)
B.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)
C.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)
D.交易結(jié)果的登記情況
6.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易單元 D.交易席位
7.2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)( )按1%o稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
A.所有投資者
B.出讓方
C.買(mǎi)入方
D.證券公司
8.對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立( )個(gè)。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)( )辦理開(kāi)戶手續(xù)。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)
10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指( )。
A.證券存管
B.證券托管
C.證券交易
D.證券交付
11.創(chuàng)業(yè)板于( )在深圳證券交易所開(kāi)市。
A.2008年10月19日
B.2009年1O月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
12.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。
A.期貨
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.期權(quán)
D.遠(yuǎn)期交易
13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)( )成交。
A.最高申報(bào)數(shù)量
B.最低申報(bào)數(shù)量
C.平均申報(bào)數(shù)量
D.最初申報(bào)數(shù)量
14.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。
A.證券名稱
B.買(mǎi)賣(mài)雙方的成交價(jià)
C.買(mǎi)賣(mài)雙方的成交量
D.買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
15.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：o0～15：30
16.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個(gè)交易Et內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A.3
B.5
C.10
D.15
17。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施( )并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。
A.特別停牌
B.摘牌
C.停牌
D.掛牌
18.下列不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是( )。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
C.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)
D.10%以上的證券中斷交易
19.在具備了( )的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
A.資金賬戶
B.證券賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.基金賬戶
20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的( )關(guān)系。
A.信托
B.從屬
C.委托
D.依附
21.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。
A.委托單
B.代理協(xié)議
C.托管協(xié)議
D.委托合同
22.對(duì)于客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷(xiāo)戶后( )年內(nèi)不 得銷(xiāo)毀。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。
A.T+1
B. T+2
C. T+3
D.T+5
24.( )也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷(xiāo)策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。
A.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
B.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
25.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下( )個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
A.1
B.2
C.3
D.10
26.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于( )開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日。
A.R-1日，l5
B.R日，10
C.R+1日，5
D.R+1日，1O
27.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
A.3
B.5
C 10
D.15
28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)( )進(jìn)行。
A.銀行系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.證券交易所交易系統(tǒng)
29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.非上市公司
C.民營(yíng)企業(yè)
D.海外上市公司
30.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。
A.臨時(shí)報(bào)告
B.半年度報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)
31.目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是( )。
A.股票
B.權(quán)證
C.債券
D.上市開(kāi)放式基金
32.證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.100%
B.70%
C.30%
D.5%
33.下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
C.與他人串通。以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
34.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的( )，屬于內(nèi)幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
35.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
36.證券交易所的監(jiān)管要求會(huì)員( )編制庫(kù)存證券報(bào)表。
A.按年
B.按季
C.按周
D.按月
37.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%
38.( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.管理風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
39.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。A.質(zhì)押
B.托管
C.抵押
D.存管
40.專(zhuān)用證券賬戶注銷(xiāo)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.30
41.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.1
B.3
C.6
D.12
42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的( )原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.集中管理
B.守法合規(guī)
C.約定運(yùn)作
D.資格管理
43.證券市場(chǎng)上客戶融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.130%
44.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日( )向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A.開(kāi)盤(pán)后
B.收市后
C.11：30前
D.15：30前
45.證券公司的( )由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。
A.董事會(huì)
B.分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
46.( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
A.融資專(zhuān)用資金賬戶
B.融券專(zhuān)用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
47.( )是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)賣(mài)券，結(jié)算時(shí)賣(mài)出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專(zhuān)用賬戶的一種還款方式。
A.直接還券
B.買(mǎi)券還券
C.賣(mài)券還款
D.現(xiàn)金抵券
48.作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指( )。
A.A股指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.上證180指數(shù)
D.上證綜合指數(shù)
49.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行( )。
A.存管制度
B.抵押庫(kù)制度
C.質(zhì)押庫(kù)制度
D.第三方看管
50.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為( )，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
A.10手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
B.100手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手
C.10張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張
D.100張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張
51.債券回購(gòu)( )與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。
A.成交通知單
B.成交協(xié)議書(shū)
C.成交確認(rèn)單
D.成交傳真件
52.買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)( )首期交易凈價(jià)。
A.小于
B.大于
C.等于
D.大于或等于
53.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容( )。
A.由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B.由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
C.由回購(gòu)雙方約定
D.由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
54.上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入( )制度。
A.資格認(rèn)定
B.交易權(quán)限管理
C.權(quán)限審批
D.權(quán)限最小化55.證券和資金實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。
A.清算風(fēng)險(xiǎn)
B.投資風(fēng)險(xiǎn)
C.交易風(fēng)險(xiǎn)
D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
56.下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是( )。
A.最低結(jié)算備付金限額=證券買(mǎi)入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
C.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣(mài)出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
57.經(jīng)過(guò)( )手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.債券登記
58.與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是( )，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
A.單日交收
B.結(jié)算日交收
C.會(huì)計(jì)日交收
D.T+1滾動(dòng)交收
59.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時(shí)性
B.完整性
C.準(zhǔn)確性
D.真實(shí)性
60.為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣(mài)所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為( )。
A.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
B.本金風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
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