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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
(1)基本分析的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A. 能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來相對(duì)簡(jiǎn)單
B. 同市場(chǎng)接近，考慮問題比較直接
C. 預(yù)測(cè)的精度較高
D. 獲得利益的周期短
(2)收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求( )的最大化。
A. 資本利得
B. 資本收益
C. 資本升值
D. 基本收益
(3)( )為綜合研究、擬定經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門，受國(guó)務(wù)院委托向全國(guó)人大做國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃的報(bào)告。
A. 國(guó)資委
B. 中國(guó)人民銀行
C. 國(guó)家發(fā)改委
D. 商務(wù)部
(4)在實(shí)際中最常使用的移動(dòng)趨勢(shì)線是( )。
A. MA
B. WMA
C. EMA
D. MACD
(5)預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在( )的關(guān)系。
A. 正相關(guān)
B. 負(fù)相關(guān)
C. 非相關(guān)
D. 線性相關(guān)
(6)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷，股價(jià)在喇叭形態(tài)中的下調(diào)過程中，會(huì)遇到反撲，只要反撲高度不超過下跌高度的( )，股價(jià)下跌的勢(shì)頭還是應(yīng)該繼續(xù)的。
A. 三分之二
B. 一半
C. 三分之一
D. 四分之一
(7)( )試圖在基本收入和資本增長(zhǎng)之間達(dá)到某種均衡，因此也稱為“均衡組合”。
A. 收入增長(zhǎng)型
B. 收入型
C. 增長(zhǎng)型
D. 避稅型
(8)使證券市場(chǎng)呈現(xiàn)上升走勢(shì)最有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是( )。
A. 持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng)
B. 高通脹下GDP增長(zhǎng)
C. 宏觀調(diào)控下的GDP減速增長(zhǎng)
D. 轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng)
(9)下列有關(guān)缺口的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A. 缺口越寬，表明運(yùn)動(dòng)的趨勢(shì)越大
B. 缺口分析也屬于形態(tài)分析的一種
C. 缺口可以分為普通缺口、突破缺口、持續(xù)性缺口、消耗性缺口
D. 消耗性缺口一般出現(xiàn)在行情趨勢(shì)的前端
(10)下列( )不屬于上市公司產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力指標(biāo)。
A. 成本優(yōu)勢(shì)
B. 人才優(yōu)勢(shì)
C. 技術(shù)優(yōu)勢(shì)
D. 質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)
(11)某資產(chǎn)l998年8月份購進(jìn)，在2008年8月評(píng)估時(shí)，名義已使用年限為10年，根據(jù)資產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)，正常使用情況下，每天應(yīng)工作8小時(shí)，該資產(chǎn)每天實(shí)際工作7.5小時(shí)，根據(jù)實(shí)體性貶值的公式計(jì)算法，該資產(chǎn)的利用率為( )。
A. 93%
B. 94%
C. 95%
D. 96%
(12)20世紀(jì)60年代，美國(guó)芝加哥大學(xué)財(cái)務(wù)學(xué)家( )提出了著名的有效市場(chǎng)假說理論。
A. 尤金·法默
B. 沃侖·巴菲特
C. 本杰明·格雷厄母
D. 馬柯維茨
(13)應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率與( )無關(guān)。
A. 銷售收入
B. 年初應(yīng)收賬款
C. 年末應(yīng)收賬款
D. 銷售成本
(14)( )反映債權(quán)人所提供的資本占全部資本的比率，也被稱負(fù)債經(jīng)營(yíng)比率。
A. 資產(chǎn)負(fù)債率
B. 產(chǎn)權(quán)比率
C. 長(zhǎng)期債務(wù)與營(yíng)運(yùn)資金的比率
D. 有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率
(15)證券投資是指投資者購買( )以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。
A. 有價(jià)證券
B. 股票
C. 股票及債券
D. 有價(jià)證券及其衍生品
(16)在運(yùn)用市場(chǎng)價(jià)值法對(duì)零售業(yè)或消費(fèi)制造品業(yè)進(jìn)行估價(jià)時(shí)，最好運(yùn)用( )作為估價(jià)指標(biāo)。
A. 稅后利潤(rùn)
B. 現(xiàn)金流量
C. 銷售收入
D. 股票的賬面價(jià)值
(17)目前，多數(shù)國(guó)家和組織以( )來劃分或定義技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。
A. R&D投人占GDP的比重
B. R&D投入占產(chǎn)業(yè)或行業(yè)銷售收入的比重
C. R&D投入占GNP的比重
D. 高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的數(shù)量
(18)在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一般以“長(zhǎng)住居民”為標(biāo)準(zhǔn)，“長(zhǎng)住居民”指的是( )。
A. 居住在本國(guó)的公民
B. 居住在本國(guó)的公民和外國(guó)居民
C. 居住在本國(guó)的公民和暫居外國(guó)的本國(guó)公民
D. 居住在本國(guó)的公民、暫居外國(guó)的本國(guó)公民和長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民
(19)( )指標(biāo)反映了由債權(quán)人提供的資本與股東提供的資本的相對(duì)關(guān)系，反映公司基本財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定。
A. 有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率
B. 資產(chǎn)負(fù)債率
C. 產(chǎn)權(quán)比率
D. 權(quán)益乘數(shù)
(20)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算公式是( )。
A. 轉(zhuǎn)換價(jià)值減市場(chǎng)價(jià)格
B. 轉(zhuǎn)換價(jià)值加市場(chǎng)價(jià)格
C. 市場(chǎng)價(jià)格減轉(zhuǎn)化價(jià)值
D. 市場(chǎng)價(jià)格除以轉(zhuǎn)化價(jià)值
(21)處于( )行業(yè)生命周期的企業(yè)，利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，但競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。
A. 幼稚期
B. 成長(zhǎng)期
C. 成熟期
D. 衰退期
(22)中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于( )。
A. 再貼現(xiàn)政策
B. 公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
C. 直接信用控制
D. 間接信用控制
(23)某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為40元，債券的市場(chǎng)價(jià)格為1000元。則其轉(zhuǎn)換升水(貼水)比率是( )。
A. 轉(zhuǎn)換升水比率：20%
B. 轉(zhuǎn)換貼水比率：20%
C. 轉(zhuǎn)換升水比率：25%
D. 轉(zhuǎn)換貼水比率：25%
(24)( )的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。
A. 《證券投資組合原理》
B. 資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C. 單一指數(shù)模型
D. 《證券組合選擇》
(25)( )是指一家公司以及附屬的子公司和關(guān)聯(lián)人之間的交易，這種交易要受到監(jiān)管。
A. 關(guān)聯(lián)交易
B. 共同交易
C. 附屬交易
D. 公司交易
(26)( )方法是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出來的。
A. 技術(shù)分析
B. 基本分析
C. 市場(chǎng)分析
D. 學(xué)術(shù)分析
(27)在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、( )和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。
A. 價(jià)格的多變性
B. 價(jià)值的不確定性
C. 流動(dòng)性
D. 個(gè)股籌碼的分配
(28)( )是證券價(jià)格向某一方向急速運(yùn)動(dòng)，跳出原有形態(tài)所形成的缺口。
A. 普通缺口
B. 持續(xù)性缺口
C. 突破缺口
D. 消耗性缺口
(29)一張債券的票面價(jià)值為100元，票面利率l0%，不記復(fù)利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場(chǎng)上的必要收益率是8%，按復(fù)利計(jì)算，這張債券的價(jià)格是( )
A. 100元
B. 93.18元
C. 107.14元
D. 102.09元
(30)當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則會(huì)出現(xiàn)( )。
A. 公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升
B. 投資者對(duì)上市公司盈利預(yù)期上升，股價(jià)上揚(yáng)
C. 居民收入由于升息而提高，將促使股價(jià)上漲
D. 公司的資金使用成本增加，業(yè)績(jī)下降
(31)證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員，在離開原崗位( )內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
A. 3個(gè)月
B. 9個(gè)月
C. 6個(gè)月
D. 12個(gè)月
(32)根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期對(duì)行業(yè)影響的相關(guān)分析，下列行為中屬于防守型行業(yè)的是( )。
A. 計(jì)算機(jī)業(yè)
B. 食品業(yè)
C. 消費(fèi)品業(yè)
D. 耐用品制造業(yè)
(33)( )不是稅收具有的特征。
A. 強(qiáng)制性
B. 無償性
C. 靈活性
D. 固定性
(34)銷售毛利率( )。
A. 是銷售收入與成本之差
B. 是毛利與銷售凈利的百分比
C. 是毛利占銷售收入的百分比
D. 反映1元銷售收入帶來的凈利潤(rùn)
(35)假設(shè)期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)漲跌幅保持一致，直接取保值比率為l，假如對(duì)擁有100000英鎊進(jìn)行套期保值，每份英鎊期貨合約的價(jià)值為25000英鎊，需購買( )份英鎊期貨合約。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(36)( )一般不進(jìn)人證券交易所流通買賣。
A. 普通股票
B. 債券
C. 封閉式基金
D. 開放式基金
(37)股份回購屬于( )。
A. 擴(kuò)張型公司重組
B. 收縮型公司重組
C. 調(diào)整型公司重組
D. 控制權(quán)變更型公司重組
(38)某上市公司甲用其資產(chǎn)效率低下的非核心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一非關(guān)聯(lián)企業(yè)乙，同時(shí)從乙獲得所需的資產(chǎn)，這屬于( )的資產(chǎn)重組方式。
A. 資產(chǎn)剝離
B. 資產(chǎn)置換
C. 股權(quán)一資產(chǎn)置換
D. 資產(chǎn)配負(fù)債剝離
(39)下列因素對(duì)期權(quán)價(jià)格影響的決定機(jī)制，說法正確的是( )。
A. 一般而言，協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格間的價(jià)差越大，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越大
B. 利率提高，使得期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值增大
C. 標(biāo)的物的波動(dòng)性越大，期權(quán)的價(jià)值越大
D. 在期權(quán)價(jià)格有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)的收益越大，期權(quán)價(jià)格越高
(40)CIIA考試首次于( )在中國(guó)舉辦。
A. 2002年3月
B. 2005年2月
C. 2005年12月
D. 2006年3月
(41)可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)當(dāng)保持在它的理論價(jià)格和轉(zhuǎn)換價(jià)值( )。
A. 之下
B. 之上
C. 之間
D. 之和
(42)現(xiàn)金流匹配法的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A. 再投資風(fēng)險(xiǎn)
B. 利率風(fēng)險(xiǎn)
C. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D. 政策風(fēng)險(xiǎn)
(43)關(guān)于市盈率，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 該指標(biāo)不能用于不同行業(yè)公司的比較，成長(zhǎng)性好的新興行業(yè)的市盈率普遍較高，而傳統(tǒng)行業(yè)的市盈率普遍較低，這并不說明后者的股票沒有投資價(jià)值
B. 在每股收益很小或虧損時(shí)，公司的市盈率很高，如此情況高市盈率說明市場(chǎng)對(duì)公司的未來看好
C. 在市價(jià)確定的情況下，每股收益越高，市盈率越低，投資風(fēng)險(xiǎn)越小;反之則反是
D. 該指標(biāo)是衡量上市公司盈利能力的重要指標(biāo)，反映投資者對(duì)每一元凈利潤(rùn)所愿意支付的價(jià)格，可以用來估計(jì)公司股票的投資報(bào)酬和風(fēng)險(xiǎn)，是市場(chǎng)對(duì)公司的共同期望指標(biāo)
(44)某種債券面值為1000元，年息為10%，按復(fù)利計(jì)算，期限5年，某投資者在債券發(fā)行1年后以1050元的市價(jià)買入，則此項(xiàng)投資的終值為( )。
A. 1610.51元
B. 1514.1元
C. 1464.1元
D. 1450元
(45)( )是指行業(yè)本身內(nèi)在的衰退規(guī)律起作用而發(fā)生的規(guī)模萎縮、功能衰退、產(chǎn)品老化。
A. 自然衰退
B. 偶然衰退
C. 絕對(duì)衰退
D. 相對(duì)衰退
(46)( )只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。
A. PSY
B. BIAS
C. OBOS
D. WMS
(47)有一投資基金，其基金資產(chǎn)總值根據(jù)市場(chǎng)收盤價(jià)格計(jì)算為6億元，基金的各種費(fèi)用為50萬元，基金單位數(shù)量為l億份，該基金的單位資產(chǎn)凈值為( )。
A. 5.995元/份
B. 6.125元/份
C. 7.203元/份
D. 5.812元/份
(48)投資于( )的優(yōu)勢(shì)企業(yè)的投資者往往獲得極高的投資回報(bào)，這一時(shí)期被稱為投資機(jī)會(huì)時(shí)期。
A. 幼稚期
B. 成熟期
C. 成長(zhǎng)期
D. 衰退期
(49)準(zhǔn)貨幣是指( )。
A. M2與M0的差額
B. M2與M1的差額
C. M1與M0的差額
D. 以上都不正確
(50)在( )中，遠(yuǎn)期利率不再只是對(duì)未來即期利率的無偏估計(jì)，它還包含了流動(dòng)性溢價(jià)。
A. 市場(chǎng)預(yù)期理論
B. 市場(chǎng)分割理論
C. “無偏預(yù)期”理論
D. 流動(dòng)性偏好理論
(51)在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)，則說明此時(shí)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于( )階段。
A. 繁榮
B. 衰退
C. 蕭條
D. 復(fù)蘇
(52)當(dāng)居民儲(chǔ)蓄增加以后，( )。
A. 居民消費(fèi)增加，國(guó)內(nèi)投資需求增加
B. 居民消費(fèi)增加，國(guó)內(nèi)投資需求減少
C. 居民消費(fèi)減少，國(guó)內(nèi)投資需求增加
D. 居民消費(fèi)減少，國(guó)內(nèi)投資需求減少
(53)( )形態(tài)為投資者提供了一些短線操作的機(jī)會(huì)。
A. 三角形
B. 旗形
C. 矩形
D. 楔形
(54)一般來說，債券的期限越長(zhǎng)，其市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的可能性就( )。
A. 越大
B. 越小
C. 不變
D. 不確定
(55)以下屬于擴(kuò)張型資產(chǎn)重組的是( )。
A. 公司的分立
B. 資產(chǎn)配負(fù)債剝離
C. 收購公司
D. 股權(quán)的無償劃撥
(56)利息支付倍數(shù)的計(jì)算中，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)收益是指( )。
A. 息稅前利潤(rùn)
B. 損益表中扣除利息費(fèi)用之后的利潤(rùn)
C. 利息費(fèi)用
D. 稅后利潤(rùn)
(57)行業(yè)分析的主要任務(wù)包括( )，從而為政府部門、投資者及其他機(jī)構(gòu)提供決策依據(jù)或投資依據(jù)。
A. 解析行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位
B. 分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素以及判斷對(duì)行業(yè)的影響力度
C. 預(yù)測(cè)并引導(dǎo)行業(yè)的未來發(fā)展趨勢(shì)，判斷行業(yè)投資價(jià)值，揭示行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)
D. 以上都對(duì)
(58)某證券組合的當(dāng)年平均實(shí)收收益率為0.16，當(dāng)前的無風(fēng)險(xiǎn)利率為0.03，市場(chǎng)組合的預(yù)期收益率為0.12，該證券組合的β值為l.2，那么，該證券組合的詹森指數(shù)為( )。
A. -0.022
B. 0
C. 0.022
D. 0.3
(59)收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求( )。
A. 資本利得
B. 現(xiàn)金流量
C. 資本升值
D. 基本收益
(60)一般來說，市盈率越( )，市場(chǎng)對(duì)公司的未來越看好。
A. 高
B. 低
C. 適當(dāng)
D. 不定
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