2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重點(diǎn):資產(chǎn)管理有關(guān)要求

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    證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試重點(diǎn):資產(chǎn)管理有關(guān)要求
    1.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的,不予通過年檢:
    (1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。
    (2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。
    (3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。
    (4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。
    未通過年檢的人員,協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格,并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案。投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
    2.投資主辦人從事投資管理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則,自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù),公平對(duì)待客戶,保護(hù)投資者合法權(quán)益。投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為,或其他違反規(guī)定的操作。投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)。
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