證券市場基本法律法規(guī)考點財務顧問執(zhí)業(yè)行為規(guī)范你掌握了嗎？跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來熟悉考試考點吧，更多考點、試題以及考試資訊請持續(xù)關注本頻道。
證券市場基本法律法規(guī)考試考點：財務顧問執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：
(1)具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務、發(fā)行保薦、并購重組財務顧問業(yè)務3年以上的經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關證明。
(2)中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書。
(3)財務顧問推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人的推薦函。
(4)不存在到期未清償?shù)膫鶆盏恼f明。
(5)最近24個月無違反誠信記錄的說明。
(6)最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明。
(7)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。
(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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