證券從業(yè)資格考試的考生們熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)考試大綱嗎？來看一下出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道為您提供的證券交易考試大綱第七章吧，預(yù)祝各位都能順利通過考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請關(guān)注本頻道。
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件;熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。
熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范;熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項和主要內(nèi)容;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求;
熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范;熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序;熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容;熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項和主要內(nèi)容。
熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。
熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險及防范措施;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責任。
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