證券從業(yè)資格考試的考生們熟悉證券市場法律制度與監(jiān)督管理考試大綱嗎？來看一下出國留學網證券從業(yè)資格考試頻道為您提供的考試大綱第八章吧，預祝各位都能順利通過考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請關注本頻道。
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
掌握證券市場法律法規(guī)的層次;掌握《證券法》和《公司法》的調整范圍、宗旨和主要內容;熟悉《證券投資基金法》的調整的范圍宗旨和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定;熟悉《反洗錢法》的調整范圍、宗旨和主要內容。
掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定;掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關規(guī)定;掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關規(guī)定;掌握《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和業(yè)務指引的有關規(guī)定;掌握《證券市場禁入規(guī)定》的相關規(guī)定。
熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標和手段。掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限。掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監(jiān)管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
熟悉證券市場的自律性管理機構;掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握證券業(yè)協會的職責和對會員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理;熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定;熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內容;熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理;掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。
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