備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，來測試一下證券市場基本法律法規(guī)復習得怎么樣了吧，出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道為您提供證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)4月16日的每日一練吧，更多證券從業(yè)資格考試試題、考點以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
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一、單項選擇題
1.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，其收入來源于( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金收入
D.利息收入
2.證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.證券交易對象
3.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是( )。
A.應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導性信息
C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
4.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
5.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
6.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀
7.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
9.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
10.保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風險控制能力
11.上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
14.股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進行分配。
①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);
⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由( )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過半數(shù)
C.2/3
D.全體
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