2016年11月的基金從業(yè)考試即將來(lái)臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016證券從業(yè)考試練習(xí)題附答案”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
2016證券從業(yè)考試練習(xí)題附答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是( )。
A.決策的限制性 B.收益的不穩(wěn)定性
C.交易的持久性 D.買(mǎi)賣(mài)的間接性
2.( )是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，為投機(jī)和欺詐行為提供機(jī)會(huì)，從而破壞市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者利益，不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。
A.內(nèi)幕交易
B.欺詐客戶(hù)
C.操縱市場(chǎng)
D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
3.根據(jù)( )第26條的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.《證券公司內(nèi)部控制指引》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》
D.《證券交易所管理辦法》
4.下述( )說(shuō)法是正確的。
A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到刑法》的處罰
5.以下的( )不是證券公司申請(qǐng)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具備的條件。
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰
D.根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表出具凈資本計(jì)算表
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