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2016證券金融市場基礎知識考點：證券委托買賣、清算交割
一、證券委托買賣
(一)柜臺委托
(二)非柜臺委托
非柜臺委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等。
例4—9(2012年3月考題·多選題)
證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
A.資金賬號(或股東賬號)
B.證券代碼
C.委托買賣價格
D.委托買賣數量
【參考答案】ABCD
【解析】證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
(三)撤單
客戶通過自助終端或電話自動委托系統(tǒng)委托的撤單，由客戶按電腦屏幕或電話語音提示操作。
二、清算交割
例4—10(2012年3月考題·多選題)
客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須( )。
A.仔細核對客戶身份
B.請客戶出示公證書
C.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致
D.請客戶出示委托書
【參考答案】AC
【解析】客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務用章。
營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式。自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機上自助進行交割，自行打印交割單。柜臺人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺將前一次的委托單交給交割員。工作人員核對委托單與成交單是否相符。無誤則打印交割單，并將交割單交客戶;若不相符，則核對委托柜保存的委托單。確屬營業(yè)部操作性差錯，則需根據金額大小上報柜臺主管或營業(yè)部負責人，并按照差錯處理規(guī)定處理。
例4—11(2012年3月考題·單選題)
委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。
A.變更
B.交割
C.轉賬
D.托管
【參考答案】B
【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人須要承擔的義務。
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