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一、單項選擇題
第1題 以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是()。
A.中小板
B.創(chuàng)業(yè)板
C.主板
D.新三板
【正確答案】 D
【答案解析】 新三板與柜臺交易都屬于場外市場。
第2題 融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為()。
A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價格)×100%
B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%
D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%
【正確答案】 B
【答案解析】 融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例,其計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。
第3題 關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是()。
A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險的互相關(guān)聯(lián)
B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式
C.先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國際間的快速有效流動
D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動
【正確答案】 A
【答案解析】 風(fēng)險的關(guān)聯(lián)依然存在，可以通過投資組合對沖或分散投資風(fēng)險。
第4題投資機(jī)構(gòu)通過()，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會上的信譽(yù)。
A.自律管理
B.科學(xué)管理
C.廉潔自律
D.規(guī)避監(jiān)管
【正確答案】 A
【答案解析】 投資機(jī)構(gòu)本身通過自律管理，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會上的信譽(yù)。
第5題 在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是()。
A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司
B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動性，并可避免股份過度集中
C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)
D.增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金
【正確答案】 D
【答案解析】 可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票,公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。
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