正積極備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)得如何了嗎？第二章第二節(jié)考點(diǎn)“證券市場(chǎng)禁入措施的有關(guān)規(guī)定”你掌握了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)熟悉一下吧，更多證券從業(yè)資格考試試題、考點(diǎn)以及考試資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道。
2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn):證券市場(chǎng)禁入措施的有關(guān)規(guī)定
| 要點(diǎn) |
內(nèi)容 |
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終身禁入證券市場(chǎng)的行為 |
對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施： (1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。 (2)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。 (3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的。 (4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的 |
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減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的行為 |
對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，可 以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施： (1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。 (2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。 (3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。 (4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁人措施的。 |
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