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單選題
(1) 英國統(tǒng)計學(xué)家KarlPearson提出了一個測定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計算公式,通常稱為積矩相關(guān)系數(shù),它用公式表示為( )。
A r=σXσY/σXY
B r=σXY/σXσY
C r=σXY/σX
D r=σXY/σY
(2) 下列關(guān)于行業(yè)集中度的說法,錯誤的是()。
A 行業(yè)集中度指數(shù)—般以某—行業(yè)排名前2位的企業(yè)的銷售額(或生產(chǎn)量等數(shù)值)占行業(yè)總的銷售額的比例來度量
B CR4越大，說明這—行業(yè)的集中度越高，市場競爭越趨向于壟斷;反之，集中度越低，市場競爭越趨向于競爭
C 集中度是衡量行業(yè)市場結(jié)構(gòu)的—個重要指標(biāo)
D 行業(yè)集中率的缺點(diǎn)是其沒有指出這個行業(yè)相關(guān)市場中正在運(yùn)營和競爭的企業(yè)的總數(shù)
(3) ()通貨膨脹是指通貨膨脹率在兩位數(shù)以上的通貨膨脹。
A 溫和的
B 嚴(yán)重的
C 被預(yù)期的
D 未被預(yù)期的
(4) 債券和其它類型固定收益證券組合的業(yè)績通常是通過將其在某一時間區(qū)內(nèi)的總回報率(包括利息支付+資本損益)與某個代表其可比證券類型的()進(jìn)行比較來進(jìn)行評估。
A 必要收益率
B 即期收益率
C 指數(shù)的回報率
D 票面利率
(5) 在技術(shù)分析中,股價的運(yùn)動方向是由( )決定的。
A 心理因素
B 政策因素
C 供求關(guān)系
D 歷史周期
(6) 黃金交叉是指( )。
A 現(xiàn)在價位位于長期與短期MA之下，短期MA又向上突破長期MA
B 現(xiàn)在價位站穩(wěn)在長期與短期MA之上，長期MA又向上突破短期MA
C 現(xiàn)在價位站穩(wěn)在長期與短期MA之上，短期MA又向上突破長期MA
D 現(xiàn)在價位位于長期與短期MA之下，長期MA又向上突破短期MA
(7) 認(rèn)股權(quán)證價格下跌的速度與其可認(rèn)購股票價格下跌的速度相比是()。
A 一樣
B 慢很多
C 快很多
D 無法比較
(8) 關(guān)于波浪理論，下列不正確的表述是()。
A 波浪理論是公認(rèn)的較難掌握的技術(shù)方法
B 波浪理論較之別的技術(shù)分析流派，最大的區(qū)別是能提前很長時間預(yù)計到行情的底和頂
C 波浪理論是把股價的上下變動和不同時期的持續(xù)上漲、下跌看成是波浪的上下起伏，認(rèn)為股票的價格運(yùn)動遵循波浪起伏的規(guī)律
D 波浪理論的三方面中，以時間最為重要
(9) 下列各種活動中，屬于金融工程技術(shù)在公司金融領(lǐng)域的應(yīng)用是()。
A 金融工程師開發(fā)的各種各樣的投資工具
B 金融工程師設(shè)計的融資方案
C 購買損失保險
D 將風(fēng)險資產(chǎn)進(jìn)行對沖
(10) 根據(jù)組合投資理論,在市場均衡狀態(tài),單個證券或組合的期望收益E(r)和β系數(shù)之間呈線性關(guān)系。反映這種線性關(guān)系的在E(r)為縱坐標(biāo)、β系數(shù)為橫坐標(biāo)的平面坐標(biāo)系中的直線被稱為( )。
A 證券市場線
B 資本市場線
C 壓力線
D 支撐線
(11) 根據(jù)凈資產(chǎn)收益率的計算公式推斷,下列與凈資產(chǎn)收益率存在正比關(guān)系的是()。
A 速動比率
B 股息發(fā)放率
C 銷售凈利潤
D 資產(chǎn)負(fù)債比率
(12) 市盈率等于每股價格與( )的比值。
A 每股股息
B 每股凈值
C 每股收益
D 每股現(xiàn)金流
(13) 下列各種活動中,屬于金融工程技術(shù)在公司理財領(lǐng)域的應(yīng)用是( )。
A 公司金融
B 金融工具交易
C 投資管理
D 風(fēng)險管理
(14) 證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是()。
A 市場席位進(jìn)入
B 清算結(jié)算
C 賬戶管理
D 提供證券投資建議、收取服務(wù)報酬
(15) 中國證券分析師行業(yè)自律組織是()。
A 中國證監(jiān)會
B 中國證券業(yè)協(xié)會
C 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
D 證券交易所投資分析師協(xié)會
(16) 一般來說,衡量我國通貨膨脹時使用的最多、最普遍的指標(biāo)是()。
A 國民生產(chǎn)總值平減指數(shù)
B 零售物價指數(shù)
C 消費(fèi)物價指數(shù)
D 生產(chǎn)者價格指數(shù)
(17) 某公司某會計年度的銷售總收入為420萬元，其中銷售折扣為20萬元;銷售成本為300萬元;公司息前稅前利潤為85萬元，利息費(fèi)用為5萬元，公司的所得稅率為33%。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的銷售凈利率為()。
A 12.76%
B 11.76%
C 13.4%
D 17.87%
(18) 在證券業(yè)務(wù)實踐中,“跨墻”主要體現(xiàn)在證券分析師參與( )項目。
A 投資銀行
B 投資咨詢
C 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D 投資顧問
(19) 在資本自由流動的世界經(jīng)濟(jì)中,一個實施固定匯率的國家不可能同時保持匯率的固定和貨幣政策的獨(dú)立性,即自由的資本流動、固定的匯率和獨(dú)立的貨幣政策是不可能同時達(dá)到的,這一現(xiàn)象被稱之為()。
A 三元悖論
B 非官方盯住
C 二元沖突
D 米德難題
(20) ()，十屆全國人大常委會第18次會議審議通過了新修訂的《證券法》和《公司法》。
A 2005年1月
B 2005年6月
C 2005年10月
(21) 行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動是()分析的主要對象之一。
A 技術(shù)分析
B 微觀經(jīng)濟(jì)分析
C 中觀經(jīng)濟(jì)分析
D 宏觀經(jīng)濟(jì)分析
(22) 一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是()。
A 股份分割后股票流動性提高
B 股份分割后，每股市價上升
C 股份分割后，每股市價下降，便于吸引投資者購買
D 股份分割后，導(dǎo)致估值上調(diào)
(23) ( )，我國頒布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》。
A 2001年9月22日
B 2002年11月15日
C 2002年10月16日
D 2006年2月1日
(24) 根據(jù)上海證券交易所2007年最新行業(yè)分類,滬市上市公司劃分為()大門類。
A 8
B 13
C 9
D 10
(25) 下列表述錯誤的是()。
A 在其他條件不變情況下,期權(quán)期間越長,期權(quán)價格越高
B 一般說來,協(xié)定價格與市場價格間差距越大,期權(quán)時間價值越大
C 通常,標(biāo)的物價格的波動性越大,期權(quán)價格越高
D 標(biāo)的資產(chǎn)分紅付息將使標(biāo)的資產(chǎn)的價格下降
(26) EVA的計算公式表明，一家公司提高EVA值的方式之一是()。
A 在增加資金的條件下提高NOPAT
B 從事風(fēng)險較大的投資
C 對于某些業(yè)務(wù)，當(dāng)資金成本的節(jié)約可以超過NOPAT的減少時，就要增加資本
D 調(diào)整公司的資本結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)資金成本最小化
(27) 根據(jù)《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的規(guī)定，投資分析師的行為不包括()。
A 在作出投資建議和操作時，應(yīng)注意收益性
B 合理的分析和表述
C 信息披露
D 保存客戶機(jī)密、資金以及證券
(28) 下列說法中，錯誤的是()。
A 以增發(fā)新股的方式來獲得其他公司的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)實質(zhì)上是一種以股權(quán)方式收購資產(chǎn)的行為
B 采取收購公司的重組方式可以快速獲得由公司的特有組織資本而產(chǎn)生的核心能力
C 實質(zhì)性重組一般要將被并購企業(yè)60%以上的資產(chǎn)與并購企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行置換
D 資產(chǎn)的評估方法包括收益現(xiàn)值法、重置成本法等
(29) 我國銀行間債券市場的回購交易可以()作為質(zhì)押品的交易。
A 一般債券
B 政府債券
C 國家主權(quán)級的債券
D 金融機(jī)構(gòu)債券
(30) 下列各項中,僅通過利潤表就可以計算出的指標(biāo)是()。
A 營業(yè)利潤
B 凈資產(chǎn)收益率
C 每股凈資產(chǎn)
D 經(jīng)營活動現(xiàn)金流量
(31) 在經(jīng)濟(jì)周期的某個時期,產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降,直至某個低谷,說明經(jīng)濟(jì)活動處于經(jīng)濟(jì)周期的()階段。
A 繁榮
B 停滯
C 衰退
D 復(fù)蘇
(32) 根據(jù)股價移動的規(guī)律,可以把股價曲線的形態(tài)劃分為( )。
A 三角形和矩形
B 旗形和楔形
C 持續(xù)整理形態(tài)和反轉(zhuǎn)突破形態(tài)
D 多重頂形和圓弧頂形
(33) 資本資產(chǎn)定價理論認(rèn)為,當(dāng)引入無風(fēng)險證券后,有效邊界為()。
A 債券市場線
B 特征線
C 資本市場線
D 無差異曲線
(34) 財務(wù)報表分析的原則主要有兩個:一是堅持全面原則;二是堅持()原則
A 均衡性
B 非流動性
C 考慮個性
D 流動性
(35) 國際金融市場上的外匯匯率是由( )決定的。
A 美國所代表的實際社會購買力平價
B 國家對外匯的供求關(guān)系
C 兩國貨幣所代表的社會購買力平價和由他國市場對外匯的供求關(guān)系
D 一國貨幣所代表的實際社會購買力平價和自由市場對外匯的供求關(guān)系
(36) 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書,并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式要求由()制定。
A 交易所
B 中國證券業(yè)協(xié)會
C 本公司
D 中國證監(jiān)會
(37) 在對國家債務(wù)風(fēng)險進(jìn)行判斷時,國債累計余額占GDP的比重這一指標(biāo)可稱為()。
A 債務(wù)依存度
B 償債率
C 國債負(fù)擔(dān)率
D 赤字率
(38) 財務(wù)報表分析的原則主要有兩個:一是堅持全面原則,二是堅持( )原則。
A 流動性
B 非流動性
C 均衡性
D 考慮個性
(39) 當(dāng)RSI指標(biāo)小于20時,表明市場處于()。
A 超買狀態(tài)
B 無效狀態(tài)
C 超賣狀態(tài)
D 有效狀態(tài)
(40) 下列各項中，()是影響證券市場長期走勢的關(guān)鍵因素。
A 宏觀經(jīng)濟(jì)因素
B 微觀經(jīng)濟(jì)因素
C 投資者心理因素變動
D 以上都對
(41) 某7年期企業(yè)債券2008年7月發(fā)行,票面利率7.6%,半年付息一次,付息日分別為每年6月30日和12月31日。2011年4月1日,某投資者欲估算概債券的市場價格,到目前為止付利的期數(shù)應(yīng)為()。
A 7
B 3
C 8
D 5
(42) 波浪理論賴以生存的基礎(chǔ)是( )。
A 股價走勢所形成的形態(tài)
B 股價走勢圖中各個高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對位置
C 完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間
D 某段時間內(nèi)股票的成交量
(43) 下列各項中,( )是資產(chǎn)重組行為。
A 與其他公司股權(quán)置換
B 會計政策變更
C 公司增發(fā)新股
D 公司新項目投產(chǎn)
(44) 美國全美證券商協(xié)會《2711規(guī)則》規(guī)定,券商擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的管理者或合作管理者時,其分析師自發(fā)行日起( )日內(nèi)不得發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。
A 10
B 25
C 30
D 40
(45) 構(gòu)建證券組合的目的是為了()。
A 降低系統(tǒng)風(fēng)險
B 降低非系統(tǒng)風(fēng)險
C A和B
D 以上都不對
(46) 股指期貨的套利可以分為()兩種模型。
A 期現(xiàn)套利和價差交易套利
B 價差交易套利和市場內(nèi)套利
C 價差交易套利和跨品種套利
D 期現(xiàn)套利和跨品種價差套利
(47) 有效市場假說是( )證券投資策略的理論依據(jù)。
A 被動型
B 交易型
C 積極型
D 投資組合保險
(48) 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A 5
B 10
C 15
D 20
(49) 一般來說，在交易雙方達(dá)成遠(yuǎn)期合約時，遠(yuǎn)期合約本身的價值()。
A 為零
B 最大
C 最小
D 無法確定
(50) 股價走勢的支撐線是()。
A 當(dāng)股價下跌到某個價位附近時，會出現(xiàn)買方增加、賣方減少的情況，從而使股價停止下跌，甚至有可能回升
B 當(dāng)股價下跌到某個價位附近時，會出現(xiàn)買方減少，賣方增加的情況，從而使股價停止下跌，甚至有可能回升
C 當(dāng)股價上漲到某價位附近時，會出現(xiàn)賣方增加、買方減少的情況，股價會停止上漲，甚至回落
D 當(dāng)股價上漲到某價位附近時，會出現(xiàn)賣方減少、買方增加的情況，股價會停止上漲，甚至回落
(51) 相對而言,下列各項中組織創(chuàng)新不夠活躍的是()。
A 計算機(jī)行業(yè)
B 通訊行業(yè)
C 生物醫(yī)藥行業(yè)
D 自行車行業(yè)
(52) 根據(jù)香港地區(qū)相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，證券公司擔(dān)任發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的管理者或承銷商，自股票定價日起()日內(nèi)不得發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。
A 10
B 20
C 25
D 40
(53) 下列有關(guān)再貼現(xiàn)率的說法,不正確的是()。
A 當(dāng)再貼現(xiàn)率提高時，會擴(kuò)大總需求;當(dāng)再貼現(xiàn)率降低時，會降低總需求
B 再貼現(xiàn)率是商業(yè)銀行由于資金周轉(zhuǎn)的需要，以未到期的合格票據(jù)再向中央銀行貼現(xiàn)時所適用的利率
C 如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，就意味著要調(diào)高對客戶的貼現(xiàn)率或提高放款利率，從而帶動了整個市場利率的上漲
D 央行根據(jù)市場資金供求狀況調(diào)整再貼現(xiàn)率，能夠影響商業(yè)銀行資金借入的成本，進(jìn)而影響商業(yè)銀行對社會的信用量，從而調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量
(54) 可轉(zhuǎn)換證券的市場價值一般保持在它的投資價值與轉(zhuǎn)換價值( )。
A 之上
B 之下
C 之間
D 之和
(55) 表明多空雙方力量暫時平衡的K線是()。
A 大陽線實體
B 大陰線實體
C 十字星
D 以上都不對
(56) 證券分析師可以行使()的職能。
A 委托人
B 證券投資顧問
C 保薦人
D 發(fā)布證券研究報告
(57) 根據(jù)債券終值求現(xiàn)值的過程被稱為( )。
A 映射
B 貼現(xiàn)
C 回歸
D 轉(zhuǎn)換
(58) 套期保值效果的好壞取決于( )的變化。
A 現(xiàn)貨價格
B 期貨價格
C 基差
D 協(xié)定價格
(59) 已知某債券的久期為2.5年，票面利率為6%，市場必要收益率為8%，那么該債券修正久期為()。
A 2.27
B 2.31
C 2.62
D 2.58
(60) 股票市場資金量的供給是指()。
A 能夠進(jìn)入股市購買股票的資金總量
B 能夠進(jìn)入股市的資金總量
C 二級市場的資金總量
D 一級市場的資金總量
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