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1.下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中，錯誤的是( )。
A.股票是有價證券、要式證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是綜合權(quán)利證券
D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
2.股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實物資本
B.真實資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險資本
3.張先生觀察到最近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的( )增大。
A.流動性
B.期限性
C.風(fēng)險性
D.收益性
4.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.營銷權(quán)
B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利
C.特許經(jīng)營權(quán)
D.基本權(quán)利和義務(wù)
5.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )上。
A.股票名稱
B.股票編號
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
6.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為( )。
A.資本公積
B.股本
C.盈余公積
D.留存收益
7.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。
A.賬面價值
B.資產(chǎn)價值
C.實際價值
D.清算資金
8.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)( )來確定的。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
9.下列各項中，( )不是影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
A.戰(zhàn)爭
B.財政政策
C.經(jīng)濟(jì)增長
D.貨幣政策
10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為( )。
A.清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務(wù)
B.清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務(wù)
C.清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務(wù)
11.長期資本流動的主要方式不包括( )。
A.國際直接投資
B.銀行資金調(diào)撥
C.國際證券投資
D.國際貸款
12.投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指( )。
A.投資性資本流動
B.國際證券投資
C.保值性資本流動
D.投機性資本流動
13.下列選項中，屬于資本流出的是( )。
A.外國對本國負(fù)債減少
B.本國對外國的債務(wù)增加
C.本國對外國的債務(wù)減少
D.本國在外國的資產(chǎn)減少
14.金融市場最重要的參與者是( )。
A.政府部門
B.工商企業(yè)
C.金融機構(gòu)
D.個人
15.下列選項中，不屬于金融危機特征的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減
B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條
C.地區(qū)性債務(wù)危機凸顯
D.整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值。
16.1979年3月以后，( )作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。
A.工商銀行
B.中國銀行
C.農(nóng)業(yè)銀行
D.建設(shè)銀行
17.( )年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
18.中國金融監(jiān)管“一行三會”格局形成的標(biāo)志性事件是( )。
A.中國銀監(jiān)會成立
B.中國證監(jiān)會成立
C.中國保監(jiān)會成立
D.中國人民銀行統(tǒng)一貨幣發(fā)行權(quán)
19.我國目前的匯率制度是( )。
A.固定匯率制
B.釘住匯率制
C.聯(lián)合浮動匯率制
D.有管理的浮動匯率制
20.目前，我國金融市場實行的經(jīng)營體制是( )。
A.分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
B.分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理
C.混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
D.混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理
21.( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
22.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是( )。
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
23.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為( )。
A.籌集資金
B.證券承銷
C.證券發(fā)行
D.證券包銷
24.證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取營利的行為，稱為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)
25.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
26.下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是( )。
A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)
B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
27.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.統(tǒng)一存管
28.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于( )。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)
29.下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是( )。
A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
30.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25