2016年證券市場基本法律法規(guī)考點解讀匯總

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2016年證券市場基本法律法規(guī)考點解讀匯總
序號 考點解讀
1 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:保薦資格管理規(guī)定
2 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:執(zhí)業(yè)注冊有關(guān)要求
3 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:注冊登記要求
4 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:財務顧問主辦人條件
5 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券人員管理規(guī)定
6 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:銷售人員管理規(guī)定
7 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:營銷人員管理規(guī)定
8 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為
9 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)容
10 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度
11 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券經(jīng)紀業(yè)務概述
12 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券經(jīng)紀業(yè)務法律法規(guī)
13 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:財務會計執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
14 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:財務顧問執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
15 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:資產(chǎn)管理有關(guān)要求
16 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:保薦代表人監(jiān)管措施
17 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:并購重組財務顧問規(guī)則
18 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:財務顧問業(yè)務條件
19 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券投資顧問業(yè)務規(guī)定
20 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:發(fā)布恒權(quán)研究報告規(guī)定
21 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券投資咨詢業(yè)務規(guī)定
22 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:薦股軟件業(yè)務相關(guān)規(guī)定
23 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:監(jiān)管和自律管理措施
24 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:監(jiān)管部門經(jīng)紀監(jiān)管措施
25 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:投資咨詢顧問研究報告
26 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:投資咨詢業(yè)務管理規(guī)定
27 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:發(fā)布證券研究報告要求
28 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券投資咨詢?nèi)藛T規(guī)定
29 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:銷售行為規(guī)范
30 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:經(jīng)紀人與公司委托關(guān)系
31 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:經(jīng)紀營銷人員管理規(guī)定
32 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:經(jīng)紀營銷人員行為規(guī)定
33 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
34 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:誠信管理有關(guān)規(guī)定
35 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券市場禁入措施
36 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:違反管理規(guī)定法律責任
37 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定
38 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:從業(yè)人員申請條件程序
39 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券從事人員資格條件
40 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券從事專業(yè)人員范圍
41 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券公司違規(guī)處罰措施
42 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券監(jiān)督管理措施
43 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:客戶資產(chǎn)保護規(guī)定
44 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:客戶交易結(jié)算資金管理
45 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券公司信息報送內(nèi)容
46 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券賬戶管理規(guī)定
47 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券公司組織機構(gòu)規(guī)定
48 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:分支機構(gòu)設(shè)立規(guī)定
49 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券公司變更公司章程
50 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券公司股東出資規(guī)定
51 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:5%以上股權(quán)股東規(guī)定
52 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:期貨相關(guān)法律責任規(guī)定
53 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券公司誠信義務規(guī)定
54 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:禁止股東濫用權(quán)利規(guī)定
55 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:期貨交易基本規(guī)則
56 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:期貨概述
57 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:期貨交易所職責
58 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:發(fā)行與承銷信息披露
59 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:發(fā)行與承銷內(nèi)部控制
60 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:發(fā)行與承銷監(jiān)管措施
61 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:發(fā)行與承銷處罰措施
62 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:自營業(yè)務決策授權(quán)要求
63 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券公司自營業(yè)務規(guī)定
64 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券自營業(yè)務操作要求
65 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:證券自營業(yè)務禁止行為
66 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:自營業(yè)務持倉規(guī)模要求
67 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:自營業(yè)務投資范圍規(guī)定
68 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:客戶資產(chǎn)管理類型要求
69 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:資產(chǎn)管理業(yè)務原則要求
70 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:自營業(yè)務法律法規(guī)責任
71 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:資產(chǎn)管理主辦人最低要求
72 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:資產(chǎn)管理合同內(nèi)容
73 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:定向、集合資產(chǎn)管理業(yè)務
74 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:合格投資者要求
75 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:關(guān)聯(lián)交易要求
76 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:資產(chǎn)管理禁止行為規(guī)定
77 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:資產(chǎn)管理風險控制要求
78 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:資產(chǎn)管理業(yè)務了解
79 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:客戶資產(chǎn)托管基本要求
80 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:資產(chǎn)管理業(yè)務監(jiān)管措施
81 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:違反有關(guān)規(guī)定法律責任
82 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:境內(nèi)外投資監(jiān)管規(guī)定
83 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:融資融券管理原則
84 2016年證券市場基本法律法規(guī)考點:融資融券業(yè)務資格條件
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