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| 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)解讀匯總 | ||
|---|---|---|
| 序號(hào) | 考點(diǎn)解讀 | |
| 1 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：保薦資格管理規(guī)定 | |
| 2 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：執(zhí)業(yè)注冊(cè)有關(guān)要求 | |
| 3 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：注冊(cè)登記要求 | |
| 4 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：財(cái)務(wù)顧問主辦人條件 | |
| 5 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券人員管理規(guī)定 | |
| 6 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：銷售人員管理規(guī)定 | |
| 7 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：營銷人員管理規(guī)定 | |
| 8 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為 | |
| 9 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容 | |
| 10 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度 | |
| 11 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述 | |
| 12 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律法規(guī) | |
| 13 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 | |
| 14 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 | |
| 15 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：資產(chǎn)管理有關(guān)要求 | |
| 16 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：保薦代表人監(jiān)管措施 | |
| 17 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：并購重組財(cái)務(wù)顧問規(guī)則 | |
| 18 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)條件 | |
| 19 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)定 | |
| 20 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：發(fā)布恒權(quán)研究報(bào)告規(guī)定 | |
| 21 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)定 | |
| 22 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：薦股軟件業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定 | |
| 23 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：監(jiān)管和自律管理措施 | |
| 24 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：監(jiān)管部門經(jīng)紀(jì)監(jiān)管措施 | |
| 25 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：投資咨詢顧問研究報(bào)告 | |
| 26 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)定 | |
| 27 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：發(fā)布證券研究報(bào)告要求 | |
| 28 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券投資咨詢?nèi)藛T規(guī)定 | |
| 29 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：銷售行為規(guī)范 | |
| 30 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)人與公司委托關(guān)系 | |
| 31 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)營銷人員管理規(guī)定 | |
| 32 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)營銷人員行為規(guī)定 | |
| 33 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 | |
| 34 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：誠信管理有關(guān)規(guī)定 | |
| 35 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券市場(chǎng)禁入措施 | |
| 36 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：違反管理規(guī)定法律責(zé)任 | |
| 37 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定 | |
| 38 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：從業(yè)人員申請(qǐng)條件程序 | |
| 39 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券從事人員資格條件 | |
| 40 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券從事專業(yè)人員范圍 | |
| 41 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司違規(guī)處罰措施 | |
| 42 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券監(jiān)督管理措施 | |
| 43 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定 | |
| 44 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：客戶交易結(jié)算資金管理 | |
| 45 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司信息報(bào)送內(nèi)容 | |
| 46 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券賬戶管理規(guī)定 | |
| 47 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定 | |
| 48 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：分支機(jī)構(gòu)設(shè)立規(guī)定 | |
| 49 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司變更公司章程 | |
| 50 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司股東出資規(guī)定 | |
| 51 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：5%以上股權(quán)股東規(guī)定 | |
| 52 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：期貨相關(guān)法律責(zé)任規(guī)定 | |
| 53 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司誠信義務(wù)規(guī)定 | |
| 54 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：禁止股東濫用權(quán)利規(guī)定 | |
| 55 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：期貨交易基本規(guī)則 | |
| 56 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：期貨概述 | |
| 57 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：期貨交易所職責(zé) | |
| 58 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：發(fā)行與承銷信息披露 | |
| 59 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：發(fā)行與承銷內(nèi)部控制 | |
| 60 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：發(fā)行與承銷監(jiān)管措施 | |
| 61 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：發(fā)行與承銷處罰措施 | |
| 62 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：自營業(yè)務(wù)決策授權(quán)要求 | |
| 63 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)定 | |
| 64 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)操作要求 | |
| 65 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)禁止行為 | |
| 66 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求 | |
| 67 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：自營業(yè)務(wù)投資范圍規(guī)定 | |
| 68 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：客戶資產(chǎn)管理類型要求 | |
| 69 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)原則要求 | |
| 70 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：自營業(yè)務(wù)法律法規(guī)責(zé)任 | |
| 71 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：資產(chǎn)管理主辦人最低要求 | |
| 72 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：資產(chǎn)管理合同內(nèi)容 | |
| 73 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：定向、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) | |
| 74 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：合格投資者要求 | |
| 75 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：關(guān)聯(lián)交易要求 | |
| 76 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：資產(chǎn)管理禁止行為規(guī)定 | |
| 77 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)控制要求 | |
| 78 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解 | |
| 79 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：客戶資產(chǎn)托管基本要求 | |
| 80 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管措施 | |
| 81 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：違反有關(guān)規(guī)定法律責(zé)任 | |
| 82 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：境內(nèi)外投資監(jiān)管規(guī)定 | |
| 83 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：融資融券管理原則 | |
| 84 | 2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)資格條件 | |
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